供應(yīng)商管理制度（集合15篇）
在日常生活和工作中，制度的使用頻率逐漸增多，制度是指一定的規(guī)格或法令禮俗。擬起制度來就毫無頭緒？下面是小編幫大家整理的供應(yīng)商管理制度，歡迎大家借鑒與參考，希望對(duì)大家有所幫助。
供應(yīng)商管理制度1
第一節(jié)總則
第一條目的
為了進(jìn)一步規(guī)范應(yīng)付賬款的管理，達(dá)到賬目清晰、合理，提高工作效率，特制定本制度。
第二條范圍
本制度適用于所有供應(yīng)商的結(jié)算管理。（包括現(xiàn)金廠家和代銷廠家）
第三條職責(zé)
�。ㄒ唬┴�(cái)務(wù)部經(jīng)理負(fù)責(zé)本制度的實(shí)施和監(jiān)督。
�。ǘ┎少彶拷�(jīng)理負(fù)責(zé)結(jié)算單的制作。
�。ㄈ┓止軙�(huì)計(jì)負(fù)責(zé)付款單的制作。
第二節(jié)供應(yīng)商結(jié)款管理制度
第一條交卡時(shí)間。
�。ㄒ唬┈F(xiàn)金供應(yīng)商交結(jié)算卡的時(shí)間分別為每月10日和每月20日。
�。ǘ┐N供應(yīng)商交結(jié)算卡的時(shí)間為每月10日。
�。ㄈ┰虑骞⿷�(yīng)商交結(jié)算卡的時(shí)間為每月最后一周的周二。
�。ㄋ模┖贤杏衅渌s定的，按照合同執(zhí)行。
（五）以上時(shí)間遇節(jié)假日順延。
第二條付款時(shí)間
�。ㄒ唬┈F(xiàn)金供應(yīng)商付款時(shí)間分別為每月14日和每月24日。
�。ǘ┐N供應(yīng)商付款時(shí)間為每月18日。
�。ㄈ┰虑骞⿷�(yīng)商付款時(shí)間為每月28日。
�。ㄋ模╊A(yù)付款每月1日和15日兩次.
（五）合同中有其他約定的，按照合同執(zhí)行。
�。┮陨蠒r(shí)間遇節(jié)假日順延。
第三條供應(yīng)商的有效結(jié)款憑證。
�。ㄒ唬┮允芡写N形式入庫的，合格的《供應(yīng)商結(jié)算卡》為結(jié)算依據(jù)。
�。ǘ┮圆少徣霂煨问饺霂斓�，合格的《供應(yīng)商結(jié)算卡》和采購入庫單、采購?fù)素泦巍⒉顑r(jià)退補(bǔ)單為結(jié)算依據(jù)。并且將所有的入庫單和退貨單按照送貨時(shí)間的先后順序排列好，不在本次結(jié)款賬期內(nèi)的單據(jù)不要交回來，否則丟失責(zé)任自負(fù)。
第四條稅票的開具
（一）現(xiàn)金供應(yīng)商根據(jù)上月的送貨金額減去退貨金額開具增值稅專用發(fā)票，在交卡時(shí)將結(jié)算卡和稅票一并交回。以前在仁和有預(yù)留稅票的，下次開稅票時(shí)，用結(jié)款金額減去預(yù)留稅票的金額。把以前的稅票消化掉之后，以后每次結(jié)款金額必須等于開稅票金額，上下不得浮動(dòng)10元，這是系統(tǒng)的要求。如果稅票未交回，本月將不能結(jié)款。
�。ǘ┐N供應(yīng)商的發(fā)票開具金額，由往來會(huì)計(jì)于每月供應(yīng)商交卡前打印出上月結(jié)款明細(xì)表交出納，出納在收卡小票上標(biāo)注開票金額，供應(yīng)商據(jù)此開具發(fā)票，在結(jié)款時(shí)將稅票交回。如果稅票未交回，本月將不能結(jié)款。
第五條出納在收卡次日上班將結(jié)算卡送采購部，采購部收到結(jié)算卡的一個(gè)工作日完成結(jié)算單制作，有退貨需要儲(chǔ)運(yùn)部填卡的，儲(chǔ)運(yùn)部要在收到結(jié)算卡半天時(shí)間完成填卡后轉(zhuǎn)采購部，采購部于當(dāng)天下午轉(zhuǎn)財(cái)務(wù)部做付款單。由此延誤結(jié)款的不得結(jié)算。
代銷供應(yīng)商付款完成進(jìn)度時(shí)間要求：11日出納將卡交采購部，13日前采購部完成結(jié)算單，14日上班交儲(chǔ)運(yùn)部將退貨填入結(jié)算卡中午12：00前完成，轉(zhuǎn)采購部；采購部于14日下午上班前將簽好字的結(jié)算單交財(cái)務(wù)部做付款單；16日前財(cái)務(wù)部完成付款單制作，17日前審核完成，相關(guān)人員簽完字。
第六條采購部做結(jié)算單時(shí)要看入庫單、退貨單是否齊全。入庫單未交的本次不結(jié)款,退貨單無論是否有無，只要在本月結(jié)款范圍內(nèi)的全部扣除，不全的單據(jù)采購部負(fù)責(zé)通知供應(yīng)商在結(jié)款時(shí)補(bǔ)全。并將不在本次結(jié)款范圍內(nèi)的單據(jù)交給供應(yīng)商。
第七條差價(jià)退補(bǔ)單要在收卡前請(qǐng)經(jīng)辦人、采購部經(jīng)理，分管領(lǐng)導(dǎo)簽字，齊全后送財(cái)務(wù)做賬。并在做結(jié)算單之前在結(jié)算卡上填入此筆業(yè)務(wù)，在經(jīng)辦人欄中填寫姓名。
第八條采購部在規(guī)定時(shí)間內(nèi)將結(jié)算單打印出來，經(jīng)辦人簽字、采購部經(jīng)理、分管領(lǐng)導(dǎo)簽字后移交財(cái)務(wù)，交接時(shí)雙方要簽字確認(rèn)卡和單據(jù)的正確性。
第九條分管會(huì)計(jì)做付款單時(shí)要核對(duì)結(jié)算卡的上次結(jié)款日期，結(jié)算卡的余額是否正確，結(jié)算卡的發(fā)生明細(xì)及余額與業(yè)務(wù)系統(tǒng)和賬務(wù)系統(tǒng)的'金額是否一致，合同中的各項(xiàng)條款是否體現(xiàn)，供應(yīng)商的其他遺留賬務(wù)是否核查，審核入庫單、退貨單是否齊全等，如有問題，必須查明原因，重新對(duì)賬之后方可制作付款單。
第十條綜合會(huì)計(jì)要按照制單人員的制作順序一一審核付款單的正確性，如有其它說明，要在簽字時(shí)寫清。
第十一條出納于收卡后當(dāng)天將現(xiàn)金供應(yīng)商付款總數(shù)報(bào)財(cái)務(wù)經(jīng)理及財(cái)務(wù)總監(jiān)；往來會(huì)計(jì)于16日前將代銷供應(yīng)商付款總報(bào)報(bào)財(cái)務(wù)經(jīng)理及財(cái)務(wù)總監(jiān)。
第十二條付款單上要有制單人、財(cái)務(wù)部經(jīng)理、財(cái)務(wù)總監(jiān)和總經(jīng)理的簽字才能付款。
第三節(jié)結(jié)算卡管理
第一條所有供應(yīng)商必須使用結(jié)算卡，無結(jié)算卡的不能辦理往來業(yè)務(wù)。
第二條結(jié)算卡由出納保管，供應(yīng)商交10元工本費(fèi)即可購買。
第三條舊卡填滿后供應(yīng)商要及時(shí)到財(cái)務(wù)辦理購卡、換卡業(yè)務(wù)。
第四條結(jié)算卡在使用前必須填寫：供應(yīng)商編號(hào)、供應(yīng)商名稱、日期、經(jīng)辦人姓名、“新卡”或“接上卡”“掛失”等字樣以及公司業(yè)務(wù)專用章戳記。
第五條舊卡必須由財(cái)務(wù)部往來會(huì)計(jì)收回，并加蓋作廢章，整理歸檔，以備查對(duì)。
第六條結(jié)款時(shí)如未付款，出納須收回付款單，并在結(jié)算卡相應(yīng)行的備注欄中標(biāo)明“付款單已收回”。并將未付款的付款單轉(zhuǎn)往來會(huì)計(jì)。
第七條《供應(yīng)商結(jié)算卡》的填寫規(guī)定。
�。ㄒ唬┙Y(jié)算卡入庫金額、退貨金額、差價(jià)退補(bǔ)單由儲(chǔ)運(yùn)部入庫微機(jī)員填寫；結(jié)款金額、結(jié)算卡余額由分管會(huì)計(jì)填寫。
（二）結(jié)算卡上入庫微機(jī)員必須在經(jīng)手人欄中的第一列簽名，采購部核對(duì)業(yè)務(wù)系統(tǒng)后在相應(yīng)經(jīng)手人第二欄簽名、標(biāo)明日期，以示核對(duì)；制作付款單的分管會(huì)計(jì)在相應(yīng)經(jīng)手人的第一列簽名，出納付款后在填結(jié)款余額的行內(nèi)經(jīng)手人第二欄簽字、標(biāo)明日期，證明已付款。
�。ㄈ┬鹿⿷�(yīng)商結(jié)算卡由采購部填寫“供應(yīng)商編號(hào)、供應(yīng)商名稱、日期”，標(biāo)明“新卡”后簽名。
�。ㄋ模└鼡Q卡時(shí)由分管會(huì)計(jì)填寫“供應(yīng)商編號(hào)、供應(yīng)商名稱、日期”，并在余額相應(yīng)的備注欄中標(biāo)明“接上卡”后簽名。
�。ㄎ澹┙Y(jié)算卡上的“業(yè)務(wù)專用章”戳記統(tǒng)一由采購部經(jīng)理加蓋。
�。┙Y(jié)算卡中所填寫的金額一律保留兩位小數(shù)，不足兩位的以零補(bǔ)齊，并用人民幣符號(hào)在金額前面攔截。
（七）填寫結(jié)算卡時(shí)，須在“單據(jù)號(hào)”欄或者“備注”欄中填寫單據(jù)編號(hào)日期后的所有號(hào)碼，結(jié)款金額相應(yīng)的欄目中填寫付款單的編號(hào)。
�。ò耍⿵S家退貨時(shí)微機(jī)員計(jì)算出結(jié)算卡余額并確定退貨金額，電腦數(shù)與卡完全一致，余額充足時(shí)方可辦理退貨手續(xù)。退貨時(shí)須在結(jié)算卡上用紅色碳素筆填寫退貨日期、退貨金額、單據(jù)編號(hào)以及日期后的號(hào)碼，并在相應(yīng)的“經(jīng)手人”第一欄中簽名。
（九）對(duì)賬時(shí)分管會(huì)計(jì)必須在結(jié)算卡上標(biāo)明付款單號(hào)、付款金額、結(jié)出余額并在經(jīng)辦人第一欄中簽名。
�。ㄊ┙Y(jié)算卡統(tǒng)一用黑色碳素筆填寫，相應(yīng)人員須簽寫全名。
�。ㄊ唬┙Y(jié)算卡填寫錯(cuò)誤的必須由財(cái)務(wù)部經(jīng)理用紅色碳素筆將錯(cuò)誤的一覽劃掉（一紅橫線），黑色碳素筆簽名后再在下一欄填寫正確內(nèi)容，不許涂改、刮擦。
第四節(jié)罰則
第一條以上規(guī)定中有時(shí)間要求的，未按時(shí)完成對(duì)相關(guān)責(zé)任人執(zhí)行失誤提醒
第二條在做結(jié)算單或付款過程中出現(xiàn)錯(cuò)誤，處罰10元/筆，審核人10元/筆，責(zé)任人承擔(dān)相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)損失。
第三條未及時(shí)填卡或填錯(cuò)的處罰5元/筆。
第四條違反以上規(guī)定視情節(jié)輕重給予批評(píng)、罰款10-100元或行政處分。
第五條違反以上規(guī)定造成損失的由責(zé)任人全部承擔(dān)。
供應(yīng)商管理制度2
1 、貫徹落實(shí)永煤控股供應(yīng)商管理制度；
2 、對(duì)統(tǒng)購物資供應(yīng)商進(jìn)行入庫推薦和資質(zhì)初審，推薦企業(yè)信譽(yù)好、產(chǎn)品質(zhì)量可靠的供應(yīng)商；
3 、根據(jù)永煤控股安排組織或參與對(duì)擬入庫統(tǒng)購物資供應(yīng)商進(jìn)行考察；
4 、按照永煤控股要求做好在庫統(tǒng)購物資供應(yīng)商的考評(píng)和日常監(jiān)督；
5 、及時(shí)反饋統(tǒng)購物資供應(yīng)商所供產(chǎn)品質(zhì)量、售后服務(wù)等履約信息。
6 、制定裕東公司供應(yīng)商管理制度，經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審定后監(jiān)督執(zhí)行；
7 、建立健全裕東公司自購物資供應(yīng)商信息庫，組織對(duì)擬入庫供應(yīng)商進(jìn)行準(zhǔn)入審核，必要時(shí)參與考察；
8 、收錄和維護(hù)裕東公司自購物資供應(yīng)商信息，對(duì)在庫供應(yīng)商進(jìn)行動(dòng)態(tài)管理；
9 、牽頭組織對(duì)自購物資供應(yīng)商進(jìn)行定期評(píng)審，并實(shí)行優(yōu)勝劣汰；
10 、組織調(diào)查裕東公司自購物資供應(yīng)商的`不良行為，提出處理意見和建議；
11 、負(fù)責(zé)處理自購物資供應(yīng)商的質(zhì)疑和投訴。
供應(yīng)商管理制度3
第一章總則
第一條為了規(guī)范公司供應(yīng)商管理，降低采購成本，提高辦事效率，促進(jìn)廉潔自律，制定本制度。
第二條公司采購作業(yè)嚴(yán)格遵循公開透明原則、公平競(jìng)爭(zhēng)原則和誠實(shí)信用原則。
第三條供應(yīng)商管理評(píng)審小組是公司唯一的供應(yīng)商管理評(píng)審機(jī)構(gòu)。采購部是公司唯一的合法采購組織。
第四條供應(yīng)商管理是任何一個(gè)企業(yè)都視之為經(jīng)營(yíng)是否能步入軌道的重要基礎(chǔ)之一。物料采購成本的合理性，會(huì)對(duì)經(jīng)營(yíng)利潤(rùn)產(chǎn)生很大的影響。有效的供應(yīng)商管理制度可以為公司創(chuàng)造效益。
第二章供應(yīng)商管理評(píng)審小組架構(gòu)
第五條供應(yīng)商管理評(píng)審小組是公司供應(yīng)商管理的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，對(duì)公司的供應(yīng)商管理制度、供應(yīng)商管理策略、材料價(jià)格等進(jìn)行表決審批，負(fù)責(zé)合格供應(yīng)商的表決審批。供應(yīng)商評(píng)審小組設(shè)專職組長(zhǎng)一名，其余為兼職。
第六條組長(zhǎng)全面負(fù)責(zé)供應(yīng)商管理工作，由公司董事長(zhǎng)或總裁兼任。
第七條審計(jì)對(duì)供應(yīng)商單價(jià)進(jìn)行市場(chǎng)調(diào)查，對(duì)公司各級(jí)采購人員的廉潔工作進(jìn)行調(diào)查。對(duì)采購業(yè)務(wù)與供應(yīng)商評(píng)審小組會(huì)議決議是否相符以充分的反映和監(jiān)督。
第八條供應(yīng)商評(píng)審小組任專職負(fù)責(zé)供管委日常各項(xiàng)工作的開展，負(fù)責(zé)供應(yīng)商的開發(fā)與管理工作，并與供應(yīng)商保持日常維護(hù)及聯(lián)絡(luò)工作，定期招待供應(yīng)商。
第九條采購部經(jīng)理負(fù)責(zé)公司各物料的采購落實(shí)工作。采購員負(fù)責(zé)物料采購的落實(shí)與跟催。具體工作包括：建立供應(yīng)商與價(jià)格記錄；采購方式的設(shè)定及市場(chǎng)行情調(diào)查；詢價(jià)比價(jià)議價(jià)訂購作業(yè)；交料進(jìn)度控制與逾交督促；進(jìn)料質(zhì)量控制異常處理等。
第三章供應(yīng)商管理及評(píng)審
第十條供應(yīng)商是公司的合作伙伴，公司營(yíng)造良好的供需合作關(guān)系。
第十一條公司原材料料供應(yīng)商的確定、價(jià)格、策略等均由供管員會(huì)議決定。
第十二條新供應(yīng)商評(píng)審須實(shí)地到供應(yīng)商處所，進(jìn)行對(duì)廠房、生產(chǎn)設(shè)備、產(chǎn)品檢驗(yàn)等各項(xiàng)要求是否滿足公司的要求。因環(huán)境因素而無法進(jìn)行實(shí)際評(píng)審時(shí)，經(jīng)常務(wù)主任和主任核準(zhǔn)后，可用樣品方式進(jìn)行檢測(cè)評(píng)估。
第十三條供應(yīng)商的資格初審：
1）常務(wù)主任或其委托采購、審計(jì)或其他人員先按目標(biāo)供應(yīng)商所提供的相關(guān)資料、樣品、報(bào)價(jià)，原料樣品的質(zhì)量是否符合公司的品質(zhì)要求等進(jìn)行初審。初審由常務(wù)主任組織進(jìn)行。
第十四條初審程序：①供應(yīng)商開發(fā)人員收集資料—②報(bào)送常務(wù)主任分析并洽談—③轉(zhuǎn)采購經(jīng)理進(jìn)一步談合作事項(xiàng)。
第十五條供應(yīng)商通過了本廠的初審后，則可進(jìn)行評(píng)審或評(píng)估。
第十六條供應(yīng)商的評(píng)審：
A）若實(shí)際需要時(shí)，由供管委委員（不得少于3個(gè)部門的相關(guān)人員）到供應(yīng)商處進(jìn)行實(shí)地調(diào)查，并對(duì)供應(yīng)商的生產(chǎn)能力、質(zhì)量體系及其它項(xiàng)目進(jìn)行審核，取回樣品進(jìn)行檢測(cè)，填寫《供應(yīng)商評(píng)審/評(píng)估表》；
B）原料樣品質(zhì)量檢測(cè)合格，經(jīng)評(píng)審合格后的供應(yīng)商，由供管委選擇質(zhì)優(yōu)價(jià)廉，信譽(yù)良好的供應(yīng)商，由采購部填寫《采購協(xié)議》或由供應(yīng)商提供產(chǎn)品銷售合同、《供應(yīng)商質(zhì)量保證協(xié)議》經(jīng)雙方蓋章簽字確認(rèn)后，成為本廠合作伙伴。
第十七條供應(yīng)商的評(píng)估：
A）當(dāng)對(duì)供應(yīng)商無法進(jìn)行實(shí)際評(píng)審時(shí)，可要求供應(yīng)商提供相關(guān)資料及材料樣品，由供管委對(duì)資料進(jìn)行審核，樣品交品管部和研發(fā)部進(jìn)行分析檢測(cè)；
B）當(dāng)供應(yīng)商所提供的樣品，經(jīng)分析檢測(cè)不合格時(shí)，可要求供應(yīng)商改善，并重新提供樣品再次檢測(cè)，或重新尋找目標(biāo)供應(yīng)商；
C）經(jīng)本公司的評(píng)估，產(chǎn)品質(zhì)量合乎本廠的要求，由采購部填寫《采購協(xié)議》或由供應(yīng)商提供產(chǎn)品銷售合同、《供應(yīng)商質(zhì)量保證協(xié)議》經(jīng)雙方蓋章簽字確認(rèn)后，成為本廠合作伙伴。
第十八條經(jīng)過供應(yīng)商管理委員會(huì)評(píng)審合格的供應(yīng)商，登陸《合格供應(yīng)商名錄》。合格供應(yīng)商名錄是采購部執(zhí)行作業(yè)的必要前提。
第十九條嚴(yán)格控制在合格供應(yīng)商名錄外的廠商進(jìn)行采購（500元以下現(xiàn)金零星采購除外）。緊急、零星采購執(zhí)行詢價(jià)、議價(jià)程序后，經(jīng)常務(wù)主任審批后可作臨時(shí)供應(yīng)商進(jìn)行采購。如不能執(zhí)行詢價(jià)、議價(jià)程序的，如常務(wù)主任指派有關(guān)人員與采購員一起參與采購。
第二十條新供應(yīng)商審定，須填報(bào)《供應(yīng)商審定表》，內(nèi)容有注冊(cè)資金、人員、質(zhì)量體系、主要產(chǎn)品、生產(chǎn)能力、付款條件等基礎(chǔ)數(shù)據(jù)，產(chǎn)品是直接生部還是貿(mào)易供貨，并附營(yíng)業(yè)執(zhí)照、國稅登記證復(fù)印件及相關(guān)資質(zhì)證明。
第二十一條新供應(yīng)商的開發(fā)，基于尋找直接生產(chǎn)廠家，中間貿(mào)易商一般不作為首選開發(fā)對(duì)象。
第二十二條新供商評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)分達(dá)到70分以上的，可以認(rèn)定為合格供應(yīng)商。第一、經(jīng)濟(jì)性質(zhì)（個(gè)體戶為5分，有限責(zé)任公司10分），第二、稅務(wù)資格（增值稅一般納稅人10分，小規(guī)模7分），第三、注冊(cè)資金（100萬元以上6分，每增加10萬加1分，最高10分；100萬元以下5分），第四、人員（達(dá)100人以上為10分，以下為5分），第五、質(zhì)量體系認(rèn)證（有的加15分，未有為7分），第六、付款條件（月結(jié)為15分，貨到付款為10分，其余為5分），第七、價(jià)格（比現(xiàn)有供應(yīng)商高的為0分，低2%的為7分，低5%為10分，低5%的為15分，低8%為20分，低10%以上的為30分）。
第二十三條新供應(yīng)商開發(fā)每月進(jìn)行一次專題會(huì)議進(jìn)行評(píng)審，新供應(yīng)商未經(jīng)評(píng)審合格，不得向其采購物料（樣板檢測(cè)除外）。經(jīng)評(píng)審合格后，可向其進(jìn)行小批量的試采購，穩(wěn)定后可批量采購。
第二十四條合格供應(yīng)商每季度評(píng)審一次，（一）價(jià)格：最高分40分，標(biāo)準(zhǔn)分20分（根據(jù)市場(chǎng)最高價(jià)、最低價(jià)、平均價(jià)、自行估價(jià)制定一標(biāo)準(zhǔn)價(jià)格，標(biāo)準(zhǔn)價(jià)格對(duì)應(yīng)分?jǐn)?shù)為20分，每高于標(biāo)準(zhǔn)1%，標(biāo)準(zhǔn)分扣2分，每低于標(biāo)準(zhǔn)價(jià)1%，標(biāo)準(zhǔn)分加2分，同一供應(yīng)商供應(yīng)幾種物料，得分按平均計(jì)算。報(bào)價(jià)行為不規(guī)范，每一次扣5分。付款方式為月結(jié)加5分），品質(zhì)：30分（以交貨批退率考核：批退率=退貨批數(shù)/交貨總批數(shù)，得分=30分*（1—批退率）計(jì)算），交期考核分20分（逾期率=逾期批數(shù)/交貨批數(shù)，得分=20分*（1—逾期率）計(jì)算，另外：逾期1天，加扣1分；逾期造成停工待料1次，扣2分），服務(wù)考核分20分（出現(xiàn)問題，不太配合解決，每次扣1分；公司會(huì)議正式批評(píng)或抱怨1次，扣2分；客戶批評(píng)或抱怨1次，扣3分）。
第二十五條80—100分為A級(jí)供應(yīng)商，A級(jí)為優(yōu)秀供應(yīng)商，可以加大采購量；70—84分為B級(jí)供應(yīng)商，B級(jí)為合格供應(yīng)商，可正常采購；60—69分為C級(jí)供應(yīng)商，C級(jí)為輔助供應(yīng)商，應(yīng)減量采購或暫停采購；59分以下為D級(jí)，D級(jí)為不合格供應(yīng)商，予以淘汰。同類材料盡可能集中到一至二家供應(yīng)商進(jìn)行采購作業(yè)。
第二十六條公司大宗材料供應(yīng)商，需兩家以上供貨，由采購部合理分配其份額，保證市場(chǎng)價(jià)格的競(jìng)爭(zhēng)性及變化可控性。
第二十七條為了提高供應(yīng)商的競(jìng)爭(zhēng)力和危機(jī)感，公司對(duì)供應(yīng)商實(shí)行動(dòng)態(tài)管理。對(duì)戰(zhàn)略合作伙伴（70分以上供應(yīng)商）簽訂一年期的采購合同協(xié)議。同時(shí)，也向其他同類材料的供應(yīng)商下一些單，以用來維持關(guān)系，還可以備急用。
第二十八條通常用的大宗原材料的采購，公司每年引入一定數(shù)量的新供應(yīng)商，以增強(qiáng)供應(yīng)商之間的競(jìng)爭(zhēng)意識(shí)，以便提高質(zhì)量及降低價(jià)格。
第二十九條供應(yīng)商評(píng)審由常務(wù)主任負(fù)責(zé)組織，各委員參與。
第三十條供應(yīng)商資料、評(píng)審資料、合格供應(yīng)商名錄資料等，由采購部負(fù)責(zé)整理及保管，采購委員會(huì)成員有權(quán)調(diào)閱，但須辦理調(diào)閱手續(xù)。
第四章供管委會(huì)議議事規(guī)則
第三十一條公司設(shè)立供應(yīng)商管理委員會(huì)，供管委是公司供應(yīng)商管理及采購管理的權(quán)力機(jī)構(gòu)，在董事長(zhǎng)的授權(quán)下從事供應(yīng)商管理工作。供應(yīng)商管理委員會(huì)由供管委主任、常任主任（專職）、生產(chǎn)經(jīng)理、品管經(jīng)理、營(yíng)銷總監(jiān)、財(cái)務(wù)經(jīng)理、PMC經(jīng)理、研發(fā)經(jīng)理組成。常務(wù)主任是供管委議事的主持人，采購部經(jīng)理列席會(huì)議，做會(huì)議記錄并負(fù)責(zé)決議案的執(zhí)行。
第三十二條供管委職責(zé)：（1）供應(yīng)商評(píng)審；（2）擬定原物料的采購政策并確保政策的適當(dāng)執(zhí)行；（3）依據(jù)本公司的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，確保原物料的品質(zhì)及合理的價(jià)格；（4）審核決定采購的時(shí)機(jī)、價(jià)格及數(shù)量。（5）協(xié)調(diào)、解決影響采購實(shí)施的重大問題。
第三十三條供管委組織的運(yùn)行：分定期會(huì)議與不定期會(huì)議。
第三十四條定期會(huì)議召開時(shí)間規(guī)定為每季初的15號(hào)進(jìn)行。會(huì)議主題：1、新供應(yīng)商月度評(píng)審和合作三個(gè)或以上的供應(yīng)商的季度評(píng)價(jià)；2、新產(chǎn)品的開發(fā)意向（新產(chǎn)品的物料定價(jià)）；3、重要物料（如柜身板/門板的調(diào)整）的供應(yīng)商的更換；4、供應(yīng)商當(dāng)季調(diào)價(jià)及趨勢(shì)；5、供管委要求的其他事項(xiàng)。定期會(huì)議由采購部門定期提供分析資料，以供會(huì)議討論和決策。
第三十五條不定期會(huì)議根據(jù)實(shí)際工作需要進(jìn)行召開。主要內(nèi)容：1、新供應(yīng)商需要組織評(píng)審時(shí)；2、合格供應(yīng)商內(nèi)的物料調(diào)整（不高于原價(jià)格的）；3、調(diào)升價(jià)低于5%的物料；4、固定資產(chǎn)的采購；5、重大采購事項(xiàng)的招標(biāo)工作；6、緊急或特殊情況下的采購；7、原材料市場(chǎng)急劇變時(shí)；8、供管委成員或采購提出的，需要進(jìn)行的其他事項(xiàng)。不定期會(huì)議經(jīng)供應(yīng)商管理委員會(huì)成員或采購員提議，應(yīng)臨時(shí)召開會(huì)議。
第三十六條供管委會(huì)議由常務(wù)主任主持，供管委全體委員參與，采購部經(jīng)理列席。
第三十七條開會(huì)的`法定人數(shù)為全體委員的三分之二以上，供管委會(huì)的決議須半數(shù)以上人員表決通過。出席供管委會(huì)議的列席人員無表決權(quán)。
第三十八條供管委會(huì)召開會(huì)議時(shí)，委員會(huì)成員若無法參加，應(yīng)授權(quán)代理人員參會(huì)。
第三十九條會(huì)議主持人為供管委常務(wù)主任，常務(wù)主任因故不能出席會(huì)議時(shí)應(yīng)委托或公司其他領(lǐng)導(dǎo)主持。采購部經(jīng)理負(fù)責(zé)會(huì)議的召集。
第四十條定期會(huì)議的內(nèi)容及程序：
1采購部經(jīng)理報(bào)告以下情況：
�。�1）上次會(huì)議決議事項(xiàng)的執(zhí)行情況。
�。�2）原材料的庫存量。
�。�3）原物料的市場(chǎng)行情預(yù)測(cè)動(dòng)態(tài)，公司應(yīng)采取的措施。
�。�4）月原物料采購計(jì)劃及資金需求計(jì)劃。
�。�5）采購實(shí)施中需協(xié)調(diào)解決的問題。
�。�6）第33條規(guī)定的內(nèi)容。
2常務(wù)主任報(bào)告以下情況：
�。�1）新供應(yīng)評(píng)審結(jié)果情況。
（2）老供應(yīng)季度評(píng)審組織。
（3）采購單價(jià)的變化及其走勢(shì)分析。
�。�4）供應(yīng)商評(píng)審及采購實(shí)施中需要協(xié)調(diào)解決的問題。
第四十一條供管委會(huì)議要形成書面決議，與會(huì)人員簽名，采購經(jīng)理將核準(zhǔn)后的會(huì)議紀(jì)要分送委員會(huì)成員，并負(fù)責(zé)決議的執(zhí)行。
第五章物料請(qǐng)購
第四十二條物料的請(qǐng)購，一律填報(bào)《物料申購單》，按正常程序?qū)徟��！段锪仙曩弳巍芬皇絻陕?lián)，一聯(lián)自存，一聯(lián)交采購課。
第四十三條庫存生產(chǎn)性物料由物控員根據(jù)庫存數(shù)量進(jìn)行請(qǐng)購，先交倉管員核實(shí)物料實(shí)際庫存數(shù)，PMC經(jīng)理審批。
第四十四條不作備料的生產(chǎn)物料由物控員根據(jù)客戶訂單或有效指令進(jìn)行請(qǐng)購，先交倉管員核實(shí)是否有庫存，再交PMC經(jīng)理審批。
第四十五條工具及配件由使用部門請(qǐng)購，交倉管員核實(shí)實(shí)際庫存后，交生產(chǎn)經(jīng)理審批。
第四十六條資訊、文具、表單、勞保、花草由領(lǐng)用部門請(qǐng)購，先交相關(guān)物料責(zé)任人核實(shí)庫存，再交人力資源中心總監(jiān)審批。
第四十七條形象、噴繪、與企劃有關(guān)的物料由企劃部請(qǐng)購，交中國區(qū)營(yíng)銷中心總監(jiān)審批。
第四十八條機(jī)器設(shè)備、固定資產(chǎn)由使用部門請(qǐng)購，由董事長(zhǎng)或總經(jīng)理負(fù)責(zé)審批。
第四十九條裝修基建物資，由指定專人請(qǐng)購，由董事長(zhǎng)或總經(jīng)理審批。
第五十條招待用物品、維修用零配件較急的，金額在500元以下的，可以不執(zhí)行請(qǐng)購程序。
第五十一條生產(chǎn)性通用、備料物料，由PMC經(jīng)理制訂安全庫存，報(bào)供管委審批生效。PMC每月20號(hào)前制訂下月的采購計(jì)劃，每月15號(hào)作出采購補(bǔ)充計(jì)劃。
第五十二條物料申購單填寫要求規(guī)范、準(zhǔn)確并注明目的和用途。對(duì)個(gè)性化名稱或申購內(nèi)容不清晰，不足以準(zhǔn)確表達(dá)物品物性的，采購部有權(quán)要求申購人員補(bǔ)充完整。
第五十三條緊急申購的，需在申購單是注明“緊急采購”，以急件形式遞送相關(guān)部門審批。經(jīng)辦人員接到緊急請(qǐng)購?fù)ㄖ�，�?yīng)即查明請(qǐng)購材料、名稱、規(guī)格、數(shù)量等資料，并以電話詢議價(jià)格，詢議價(jià)結(jié)果按急件方式處理。
第五十四條不需用、暫不需用物料，不得請(qǐng)購或提前請(qǐng)購，防止不必要的資金占用和增加倉儲(chǔ)負(fù)擔(dān)，請(qǐng)購審批人為責(zé)任主體。
第五十五條審批人根據(jù)規(guī)定的職責(zé)、權(quán)限和程序?qū)ξ锪险?qǐng)購進(jìn)行審批。對(duì)不符合規(guī)定的請(qǐng)購，審批人有權(quán)要求請(qǐng)購人員調(diào)整請(qǐng)購內(nèi)容或拒絕批準(zhǔn)。
第五十六條各采購經(jīng)辦人員收到原請(qǐng)購部門送來撤銷請(qǐng)購單指令后按下列方式辦理：
一、若原請(qǐng)購項(xiàng)目尚未辦理：由采購經(jīng)辦人員在原請(qǐng)購單據(jù)上加蓋撤銷章再交由采購經(jīng)理將原請(qǐng)購單與撤銷請(qǐng)購單指令按一般請(qǐng)購單據(jù)存檔方式處理，并停止作業(yè)。
二、若原請(qǐng)購項(xiàng)目已向廠商訂購：由采購經(jīng)辦人員與供應(yīng)廠商接洽撤銷訂購，經(jīng)供應(yīng)廠商同意撤銷后，向供應(yīng)廠商取回采購聯(lián)絡(luò)函。若供應(yīng)廠商堅(jiān)持不能撤銷，采購經(jīng)辦人員應(yīng)于撤銷請(qǐng)購單上注明原因，呈董事長(zhǎng)核簽后由采購人員將撤銷請(qǐng)購批令退回原請(qǐng)購部門。
第六章物料采購作業(yè)
第五十七條采購作業(yè)程序透明化，特別是價(jià)格機(jī)制透明化。
第五十八條采購部建立健全價(jià)格信息資料，及時(shí)監(jiān)督預(yù)警供應(yīng)商的價(jià)格走勢(shì)和價(jià)格行為并建立定期報(bào)告制度；
第五十九條公司財(cái)務(wù)審計(jì)，要定期對(duì)材料價(jià)格的執(zhí)行情況進(jìn)行全面審計(jì)，要建立自己的價(jià)格信息系統(tǒng)并與采購價(jià)格信息及時(shí)共享，作為材料價(jià)格審計(jì)的依據(jù)。
第六十條采購部收到請(qǐng)購單后，先判斷請(qǐng)購材料品名、規(guī)格、型號(hào)、需求日期、數(shù)量等是否填寫明確，對(duì)資料填寫不全或規(guī)格不詳?shù)模⒚鳌疤顔萎惓！薄罢f明欠詳”等字樣，退回原請(qǐng)購部門。
第六十一條所采購材料具備有效報(bào)價(jià)且市場(chǎng)報(bào)價(jià)沒有變化的，在合格供應(yīng)商名錄進(jìn)行采購作業(yè)。
第六十二條所采購材料無報(bào)價(jià)或報(bào)價(jià)有變化的，須執(zhí)行詢價(jià)作業(yè)詢價(jià)程序和議價(jià)程序。詢價(jià)議價(jià)程序同樣適用于新供應(yīng)商的開發(fā)過程。
第六十三條采購作業(yè)的詢價(jià)程序。
一、由采購經(jīng)辦人參考過去采購記錄或供應(yīng)廠商資料，擬定至少三家詢價(jià)對(duì)象。特殊原因如獨(dú)家制造、獨(dú)家代理、原廠牌零配件無法替代等，報(bào)經(jīng)供管員主任核準(zhǔn)并在采購單上注明。詢價(jià)要求供應(yīng)商一次報(bào)出不得更改的價(jià)格。
二、采購經(jīng)辦人員詢價(jià)時(shí)，應(yīng)將詢價(jià)結(jié)果記錄于《詢議價(jià)表》中。
三、采購經(jīng)辦人員通知廠商報(bào)價(jià)后緊跟催進(jìn)度。
四、詢價(jià)完成。
五、若報(bào)價(jià)材料規(guī)格復(fù)雜或與請(qǐng)購規(guī)格不盡相同，采購經(jīng)辦人員可將全部資料，連同有關(guān)報(bào)價(jià)資料送請(qǐng)購部門簽注意見，采購人員按請(qǐng)購部門意見處理，必要時(shí)重新詢價(jià)。
六、非生產(chǎn)用物料的報(bào)價(jià)審核，須由采購部門和使用部門共同參與詢價(jià)并確定供應(yīng)商報(bào)價(jià)。
第六十四條詢價(jià)完畢后，須執(zhí)行議價(jià)作業(yè)程序。
一、對(duì)不需會(huì)簽或會(huì)簽完成的詢價(jià)資料，結(jié)合會(huì)簽結(jié)果和各廠商報(bào)價(jià)，查閱前采購記錄及市場(chǎng)行情價(jià)作出分析后，擬訂議價(jià)對(duì)象、議價(jià)策略、擬購底價(jià)，報(bào)告采購經(jīng)理以供議價(jià)之用。
二、議價(jià)注意質(zhì)量、價(jià)格、交貨期保證外，還應(yīng)注意付款方式。付款方式的優(yōu)先順序：月結(jié)付款、貨到付款、款到發(fā)貨、現(xiàn)金付款。
三、采用多種形式議價(jià)完后，采購經(jīng)辦人員擬定合作對(duì)象，填報(bào)報(bào)價(jià)議價(jià)表，連同所有廠商報(bào)價(jià)資料，經(jīng)采購經(jīng)理確認(rèn)后，送供管委主任核批，必要時(shí)，采購經(jīng)辦人員可直接送供管委主任核批。
四、議價(jià)注意品質(zhì)、交期、服務(wù)態(tài)度。
第六十五條木皮、實(shí)木需現(xiàn)場(chǎng)采購的，需兩個(gè)以上跨部門采購小組進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)詢價(jià)、議價(jià)、采購作業(yè)程序。
第六十六條可提供電腦打印小票及發(fā)票的大型超市所進(jìn)行的現(xiàn)金采購，可以不執(zhí)行詢價(jià)、議價(jià)作業(yè)程序。
第六十七條小額（金額在200元內(nèi)）零星物品的采購可采用直接購買、事后審批的方式進(jìn)行，需附名片等相關(guān)資料。
第六十八條對(duì)一些特殊或重大的采購項(xiàng)目（如企劃案、廣告策劃案等）需采取招標(biāo)方式確定供應(yīng)商。
第六十九條例外緊急需求的特殊采購，需供管委成員及申購部門共同參與決定。
第七十條《采購訂單》是采購作業(yè)的書面憑據(jù)，《采購訂單》一式四聯(lián)，一式自存，一式倉庫收貨（此聯(lián)應(yīng)將價(jià)格隱蔽），一聯(lián)財(cái)務(wù)結(jié)帳，一聯(lián)審計(jì)調(diào)查。
第七十一條《采購訂單》審批程序，①采購員——②采購經(jīng)理—③常務(wù)主任—④財(cái)務(wù)審計(jì)—⑤供管委主任。
第七十二條《采購訂單》經(jīng)審批后，應(yīng)以書面形式向供應(yīng)商訂購物料，并以電話或傳真的形式確認(rèn)交期。《采購訂單》須供應(yīng)商確認(rèn)回傳（現(xiàn)金采購除外）。
第七十三條采購作業(yè)進(jìn)度的控制
一、采購經(jīng)辦人員對(duì)于每一采購項(xiàng)目均應(yīng)根據(jù)需要確定作業(yè)進(jìn)度管制點(diǎn)，預(yù)定作業(yè)進(jìn)度。
二、預(yù)定作業(yè)進(jìn)度須配合請(qǐng)購項(xiàng)目的緩急且作業(yè)進(jìn)度須在預(yù)定的日期前完成。
三、對(duì)未能在預(yù)定日期前完成的采購項(xiàng)目，采購經(jīng)辦人員會(huì)同請(qǐng)購部門研究處理對(duì)策。
四、及時(shí)分析填報(bào)《物料訂購跟催表》，并反映給采購部經(jīng)理。
第七十四條依相關(guān)檢驗(yàn)與入庫規(guī)定進(jìn)行物料驗(yàn)收工作。交貨質(zhì)量異常的，采購經(jīng)辦人員收到驗(yàn)收不合格的來料檢驗(yàn)報(bào)告后，應(yīng)盡速與供應(yīng)商交涉扣款退貨換貨等事宜，并將交涉結(jié)果記錄于異常報(bào)告中的采購處理結(jié)果欄內(nèi)，呈報(bào)品管及生產(chǎn)并送回收貨倉。
第七十五條依財(cái)務(wù)管理規(guī)定辦理供應(yīng)商付款工作。以暫借款采購的，采購經(jīng)辦人員應(yīng)在采購訂單中注明是轉(zhuǎn)帳借支付款、現(xiàn)金借支付款、私人匯款借支付款，避免造成財(cái)務(wù)付款不清晰。
第七十六條品管部是公司法定的驗(yàn)收部門，其獨(dú)立檢驗(yàn)工作程序不受其他部門的支配。
第七十七條非生產(chǎn)物料申請(qǐng)部門需提供檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)給品管部，品管部按標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行驗(yàn)收，必要時(shí)申購部門進(jìn)行協(xié)助驗(yàn)收。
第七十八條機(jī)器設(shè)備的驗(yàn)收由使用部門及設(shè)備專員替代品管部職能負(fù)責(zé)驗(yàn)收。
第七章監(jiān)督與責(zé)任
第七十九條審計(jì)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)供應(yīng)商管理及采購活動(dòng)的監(jiān)督檢查。重點(diǎn)是采購方式、采購程序、價(jià)格體系、廉政建設(shè)的監(jiān)督檢查。其執(zhí)行審計(jì)按《財(cái)務(wù)管理制度》執(zhí)行。
第八十條審批、審核、質(zhì)檢、財(cái)務(wù)、采購等人員不僅職責(zé)權(quán)限明確、而且應(yīng)相互分離。
第八十一條采購作業(yè)人員實(shí)行每年輪崗，對(duì)其負(fù)責(zé)的物料交予其他采購員跟單。
第八十二條任何部門和個(gè)人對(duì)公司采購活動(dòng)中的違法行為，有權(quán)控告和檢舉，公司將及時(shí)調(diào)查和處理。公司根據(jù)舉報(bào)屬實(shí)金額的30%以獎(jiǎng)勵(lì)。
第八十三條有下列情形之一的，應(yīng)追查主管人員及當(dāng)事人的責(zé)任：
1、擅自采用合格供應(yīng)商名錄外的供應(yīng)商進(jìn)行采購作業(yè)的；
2、擅自提高采購標(biāo)準(zhǔn)的；
3、以不合理的條件對(duì)供應(yīng)商實(shí)行差別待遇或者歧視待遇；
4、與供應(yīng)商惡意串通的；
5、在采購活動(dòng)中接受賄賂或者獲取其他不正當(dāng)利益的；
6、詢價(jià)、議價(jià)中，泄露第三家供應(yīng)商資料給的競(jìng)爭(zhēng)供應(yīng)商；
7、現(xiàn)場(chǎng)采購中，提前串通供應(yīng)商準(zhǔn)備貨物，商議單價(jià)的；
8、在監(jiān)督檢查中提供虛假情況的；
9、在公司以外場(chǎng)所私自接見供應(yīng)商的（現(xiàn)金采購或公司指派除外），按受賄處理。指誰人不可以接見供應(yīng)商。如果工作時(shí)間以外呢。剛巧這個(gè)供應(yīng)商是親戚朋友或同學(xué)呢怎辦�？赡茈y于監(jiān)控。
供應(yīng)商管理制度4
商業(yè)銀行檔案外包是指銀行在檔案管理人員、存儲(chǔ)設(shè)備不足或管理成本不經(jīng)濟(jì)條件下，整合利用外部?jī)?yōu)質(zhì)專業(yè)化檔案管理資源，將銀行檔案委托外包單位管理，從而達(dá)到降低檔案保管成本，提高管理效率的一種檔案管理模式。
檔案外包商應(yīng)具有以下特征：
第一是一種實(shí)體性管理機(jī)構(gòu)；
第二是一種社會(huì)化、集約化和專業(yè)化程度高的檔案管理機(jī)構(gòu)；
第三有較大的規(guī)模，服務(wù)對(duì)象也較多；
第四對(duì)其保管的文件只有保管權(quán)，而無所有權(quán)；
第五是介于文件形成者與檔案館之間的一個(gè)中間性機(jī)構(gòu)，它要對(duì)雙方負(fù)責(zé)，作為一個(gè)過渡性的、中間性的檔案管理機(jī)構(gòu)，文件中心首先要尊重文件形成者的利益和要求，同時(shí)又要擔(dān)負(fù)起為檔案館積累檔案的重任；
第六可以承擔(dān)文件管理咨詢與培訓(xùn)的職能。
一、銀行檔案外包的背景
二戰(zhàn)后，美國大量的文件需要?dú)w檔保存，文件中心應(yīng)運(yùn)而生。1950年，美國《聯(lián)邦文件法》以法令形式肯定了文件中心這種新型管理機(jī)構(gòu)。把使用次數(shù)不多，但又必須保管一段時(shí)期的文件集中存放在造價(jià)較低的專門庫房里，受到人們的認(rèn)可。
從某種意義上講，商業(yè)銀行就是“經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)”的金融機(jī)構(gòu)，以“經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)”為其盈利的根本手段。商業(yè)銀行是否愿意承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，是否能夠妥善控制和管理風(fēng)險(xiǎn)，將決定商業(yè)銀行的經(jīng)營(yíng)成敗。隨著業(yè)務(wù)發(fā)展和競(jìng)爭(zhēng)加劇，商業(yè)銀行面臨的風(fēng)險(xiǎn)也呈現(xiàn)出復(fù)雜多變的特征，對(duì)這些風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、分析、計(jì)量、監(jiān)測(cè)并采取科學(xué)的控制手段和方法，是商業(yè)銀行保持穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)的根本所在。健全的風(fēng)險(xiǎn)管理體系在銀行可持續(xù)發(fā)展過程中具有重要的戰(zhàn)略地位，具備領(lǐng)先的風(fēng)險(xiǎn)管理能力和水平，成為商業(yè)銀行最重要的核心競(jìng)爭(zhēng)力。利用先進(jìn)的風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù)，最大限度地減少銀行檔案外包可能造成的損失，是商業(yè)銀行檔案外包風(fēng)險(xiǎn)管理目的。
二、商業(yè)銀行檔案外包的風(fēng)險(xiǎn)管理重點(diǎn)
風(fēng)險(xiǎn)是一個(gè)常用而寬泛的詞匯，頻繁出現(xiàn)在經(jīng)濟(jì)、政治、社會(huì)等領(lǐng)域。就銀行風(fēng)險(xiǎn)的定義主要有以下三種：
一是風(fēng)險(xiǎn)是未來結(jié)果的不確定性（或稱變化）；
二是風(fēng)險(xiǎn)是損失的可能性；
三是風(fēng)險(xiǎn)是未來結(jié)果對(duì)期望的偏離，即波動(dòng)性。風(fēng)險(xiǎn)是一個(gè)明確的事前概念，反映的是損失前事物的發(fā)展?fàn)顟B(tài)。
從風(fēng)險(xiǎn)的定義上可以看到，風(fēng)險(xiǎn)是對(duì)未來結(jié)果的不確定性，是可能存在的損失，銀行檔案做為銀行經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的歷史記錄，是傳承銀行社會(huì)記憶，再現(xiàn)銀行歷史面貌的憑證，為銀行經(jīng)營(yíng)、管理提供信息支持，并為銀行業(yè)務(wù)相伴產(chǎn)生的法律風(fēng)險(xiǎn)提供原始的憑證依據(jù)，其重要性不言而喻。因此，防范銀行檔案外包過程中可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)，是確保銀行檔案外包安全的首要工作，銀行檔案外包風(fēng)險(xiǎn)管理的重點(diǎn)是：
�。ㄒ唬n案外包風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估
商業(yè)銀行在制定檔案外包政策時(shí)，應(yīng)當(dāng)評(píng)估以下風(fēng)險(xiǎn)要素：
1、外包活動(dòng)的戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)、聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、國別風(fēng)險(xiǎn)等風(fēng)險(xiǎn)因素；
2、影響外包活動(dòng)的外部因素，因外包供應(yīng)商的過錯(cuò)而造成的服務(wù)中斷或撤銷而引發(fā)的'風(fēng)險(xiǎn)；
3、銀行對(duì)外包活動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)管控能力；
4、外包供應(yīng)商的技術(shù)能力、業(yè)務(wù)策略和業(yè)務(wù)規(guī)模、業(yè)務(wù)連續(xù)性及破產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)，風(fēng)險(xiǎn)控制能力及外包服務(wù)的集中度；
（二）外包供應(yīng)商的盡職調(diào)查
1、外包供應(yīng)商的主體資質(zhì)、經(jīng)營(yíng)管理能力、經(jīng)營(yíng)聲譽(yù)、行業(yè)地位；
2、財(cái)務(wù)穩(wěn)健性、技術(shù)實(shí)力和服務(wù)質(zhì)量、對(duì)銀行業(yè)的熟悉程度；
3、對(duì)銀行托管檔案客戶信息的安全性；
4、外包供應(yīng)商對(duì)突發(fā)事件的應(yīng)對(duì)能力；
5、外包供應(yīng)商的關(guān)聯(lián)關(guān)系；
（三）外包合同的審查要素
1、外包合同中的服務(wù)內(nèi)容、范圍、標(biāo)準(zhǔn)、期限；
2、外包服務(wù)的業(yè)務(wù)連續(xù)性安排；
3、外包服務(wù)的保密性和安全性的安排；
4、外包服務(wù)的結(jié)算、支付方式；
5、外包服務(wù)的審計(jì)和檢查；
6、外包爭(zhēng)端的解決機(jī)制；
7、外包合同或？f議變更或終止的過渡安排、違約責(zé)任；
8、外包供應(yīng)商的應(yīng)急管理；
三、商業(yè)銀行檔案外包的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)
商業(yè)銀行檔案在外包后，定期對(duì)檔案外包商進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，做到早發(fā)現(xiàn)早預(yù)防。將銀行檔案外包風(fēng)險(xiǎn)納入銀行日常管理并持續(xù)監(jiān)控、評(píng)價(jià)，就能及時(shí)發(fā)現(xiàn)檔案外包風(fēng)險(xiǎn)，并在發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)后及時(shí)采取有效處置措施，將損失減少到最低程度。
日常工作中可采用平衡計(jì)分卡方式設(shè)計(jì)評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)，可按月、季、半年、年度要求進(jìn)行檔案外包業(yè)務(wù)檢查，檢查內(nèi)容包括：
�。ㄒ唬┩獍⿷�(yīng)商的評(píng)估：
1、資質(zhì)：是否符合專業(yè)資質(zhì)；
2、財(cái)務(wù)：收費(fèi)是否合理，程序是否完善；
3、日常經(jīng)營(yíng)：是否出現(xiàn)異常；
4、及時(shí)性：是否能及時(shí)辦理檔案的收、取、查閱流程，在辦理過程中有無差錯(cuò)發(fā)生；
5、差錯(cuò)性：資料能否及時(shí)、準(zhǔn)準(zhǔn)、無差錯(cuò)地領(lǐng)取、歸還，不存在遺失情況；
6、溝通性：溝通是否順暢，是否對(duì)銀行服務(wù)需要的反應(yīng)能迅速、及時(shí)、有效完成；
7、保密性：無違反保密原則，業(yè)務(wù)合作期間能保護(hù)好銀行信息及銀行商業(yè)秘密；
8、監(jiān)督檢查：是否能積極配合商業(yè)銀行開展外包監(jiān)督工作，及時(shí)報(bào)送外包工作情況；
9、違規(guī)性：是否存在違規(guī)行為，是否存在隱瞞事實(shí)，阻擋、抗拒檢查、偽造、隱匿、篡改、毀滅違規(guī)證據(jù)行為。
�。ǘ┩獍藛T的評(píng)估
1、人員：有符合要求的檔案管理人員，能夠高效完成各項(xiàng)工作；
2、外包？I務(wù)人員能夠妥善保管商業(yè)銀行委托保管的各類客戶資料、檔案資料；
3、服從銀行管理，無主觀故意，通過內(nèi)外勾結(jié)、惡意操作等措施規(guī)避銀行風(fēng)險(xiǎn)控制措施；
4、無擅自向客戶做出不實(shí)承諾行為，向客戶提供虛假資料或誤導(dǎo)性宣傳；
5、無假借銀行名義進(jìn)行客戶約談行為，無冒用銀行商譽(yù)的行為；
6、無利用職務(wù)之便，竊取客戶資料等進(jìn)行違反職業(yè)操守及銀行管理規(guī)定的其他行為；
（三）突發(fā)事件的應(yīng)急預(yù)案及演練
1、是否事先制定建立檔案外包風(fēng)險(xiǎn)突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案和機(jī)制，確保檔案外包業(yè)務(wù)活動(dòng)的正常經(jīng)營(yíng)；
2、是否建立替代方案，尋求合同項(xiàng)下的保險(xiǎn)安排等措施；
3、是否定期組織外包商開展演練，建立外包業(yè)務(wù)連續(xù)性計(jì)劃，確保業(yè)務(wù)活動(dòng)的正常經(jīng)營(yíng)；
供應(yīng)商管理制度5
一、目的
選擇合格的供應(yīng)商并對(duì)其進(jìn)行持續(xù)監(jiān)視，以確保其能為公司提供合格的產(chǎn)品與服務(wù)。
二、使用范圍
本程序適用于給公司提供產(chǎn)品和服務(wù)的所有供應(yīng)商
三、職責(zé)
供應(yīng)部或其他相關(guān)部門負(fù)責(zé)原材料樣品測(cè)試工作，選擇合格的原材料。
四、管理要求
對(duì)供應(yīng)商資格預(yù)審、選用和續(xù)用等過程進(jìn)行管理，并定期識(shí)別與采購有關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)。
�。ㄒ唬┎少�
1、采購應(yīng)確保采購的產(chǎn)品符合規(guī)定的安全要求，危險(xiǎn)化學(xué)品供方應(yīng)具有安全生產(chǎn)許可證，危險(xiǎn)化學(xué)品經(jīng)營(yíng)許可證。
2、對(duì)供方及采購產(chǎn)品控制的類型和程度取決于采購的產(chǎn)品對(duì)隨后的產(chǎn)品安全實(shí)現(xiàn)或最終產(chǎn)品影響。
3、將需要采購的產(chǎn)品按對(duì)最終產(chǎn)品安全影響的程度分類以及對(duì)相應(yīng)供方分類：
�。�1）應(yīng)根據(jù)供方按要求提供產(chǎn)品的'安全能力進(jìn)行評(píng)價(jià)，并選擇合格供方。
�。�2）應(yīng)制定對(duì)供方選擇、評(píng)價(jià)和重新評(píng)價(jià)的準(zhǔn)則。
�。�3）對(duì)供方評(píng)價(jià)結(jié)果及評(píng)價(jià)所引起的任何必要措施的記錄予以保持。
�。ǘ┎少徯畔�
1、對(duì)采購產(chǎn)品的安全要求、交付要求和服務(wù)在采購文件中予以規(guī)定，必要時(shí)包括：
�。�1）有關(guān)程序、過程、設(shè)備、人員的要求。
�。�2）安全管理體系的要求。
�。�3）在供方的現(xiàn)場(chǎng)實(shí)施驗(yàn)證的要求。
�。�4）在與供方溝通前，應(yīng)確保采購文件所規(guī)定的安全要求是充分和適宜的。
2、采購產(chǎn)品的驗(yàn)證
�。�1）對(duì)采購產(chǎn)品根據(jù)其危險(xiǎn)性類別分別按產(chǎn)品的監(jiān)視和測(cè)量控制及基礎(chǔ)設(shè)施控制中有關(guān)規(guī)定實(shí)施驗(yàn)證。
�。�2）具有在供方的現(xiàn)場(chǎng)實(shí)施驗(yàn)證要求時(shí)，應(yīng)在采購文件中規(guī)定驗(yàn)證安排和放行方法。
�。ㄈ┕⿷�(yīng)商的責(zé)任
1、化學(xué)品供貨人，無論是制造商、進(jìn)口商或批發(fā)商，均應(yīng)保證：
（1）對(duì)經(jīng)銷的化學(xué)品在充分了解其特性并對(duì)現(xiàn)有資料進(jìn)行查詢的基礎(chǔ)上，進(jìn)行危險(xiǎn)性分類和危險(xiǎn)性評(píng)估。
（2）對(duì)經(jīng)銷的化學(xué)品進(jìn)行標(biāo)識(shí)，以表明其特性。
�。�3）對(duì)經(jīng)銷的化學(xué)品加貼標(biāo)簽。
（4）為經(jīng)銷的危險(xiǎn)化學(xué)品編制安全技術(shù)說明書（msds）并提供給用戶。
2、危險(xiǎn)化學(xué)品的供貨人應(yīng)保證，一旦有了新的安全衛(wèi)生資料，應(yīng)根據(jù)國家法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)修訂化學(xué)品標(biāo)簽和安全技術(shù)說明書（msds），并及時(shí)提供給用戶。
3、對(duì)提供還未分類的化學(xué)品的供貨人，應(yīng)查詢現(xiàn)有資料，依據(jù)其特性對(duì)該化學(xué)品識(shí)別、評(píng)價(jià)，以確定是否未危險(xiǎn)化學(xué)品。
（四）采購劇毒化學(xué)品、易制毒化學(xué)品
具備劇毒化學(xué)品你、易制毒化學(xué)品購買憑證或準(zhǔn)購證。
具備劇毒化學(xué)品、易制毒化學(xué)品公路運(yùn)輸通行證。
�。ㄎ澹┙⒑细竦墓⿷�(yīng)商檔案
包括合格供應(yīng)商的資格預(yù)審、業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估等資料
供應(yīng)商檔案：
1、易制毒化學(xué)品準(zhǔn)購證和公路運(yùn)輸通行證；
2、合格危險(xiǎn)化學(xué)品供應(yīng)商登記表；
3、危險(xiǎn)化學(xué)品安全生產(chǎn)許可證或危險(xiǎn)化學(xué)品經(jīng)營(yíng)許可證；
4、危險(xiǎn)化學(xué)品安全技術(shù)說明書（msds）；
5、危險(xiǎn)化學(xué)品安全標(biāo)簽；
6、供應(yīng)商預(yù)審合格表；
7、品管檢驗(yàn)合格證明。
供應(yīng)商管理制度6
第一章、總則
第一條為了確保公司采購產(chǎn)品質(zhì)量的最優(yōu)，以及給后期產(chǎn)品的維護(hù)、供應(yīng)商的篩選和進(jìn)一步合作提供可靠的信息，特制度本制度。
第二條本制度適用于向公司長(zhǎng)期提供大批量的原、輔材料及工具器材等價(jià)格較高的物品的廠商，零售商除外。
第二章、具體的管理制度
第一條供應(yīng)商的資質(zhì)
采購人員在選擇供應(yīng)商時(shí)，必須要求供應(yīng)商提供以下證件的掃描件或是復(fù)印件，且必須在相關(guān)網(wǎng)站上對(duì)其真實(shí)性和有效性進(jìn)行核實(shí)。
1、供應(yīng)商的企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記證、開戶行賬號(hào)；
2、ISO9001/20xx版證書；
3、產(chǎn)品認(rèn)證資料，如3C認(rèn)證證書、SGS檢驗(yàn)報(bào)告、ROHS證書等。
4、我方需要其他的資料。
第二條供應(yīng)商的基本信息
1、企業(yè)的全稱及相應(yīng)的簡(jiǎn)介，詳細(xì)的辦公地址
2、公司的固定聯(lián)系方式：固話和傳真等
3、公司的網(wǎng)址
第三條采購部門在認(rèn)真的核實(shí)了供應(yīng)商的信息后，需填寫《產(chǎn)品采購單》的基本資料部分，并提交相關(guān)部門存檔。
第四條采購合同及品質(zhì)保證協(xié)議
1、采購合同：采購部門在與供應(yīng)商進(jìn)行洽談且達(dá)成一致意見后，簽訂的有“供需關(guān)系”的法律性文件。采購合同需含有以下內(nèi)容：一是，雙方的全名、法人代表、聯(lián)系方式（電話、傳真）等信息；二是，所采購物品的名稱、規(guī)格、數(shù)量、交貨期限等；三是，質(zhì)量協(xié)議，違約責(zé)任等。
2、品質(zhì)保證協(xié)議：采購部門在確定供應(yīng)商之后，需與其簽署品質(zhì)保證協(xié)議，以保證所采購物品和后期服務(wù)的質(zhì)量。品質(zhì)保證協(xié)議需包括以下內(nèi)容：一是，承諾產(chǎn)品符合本行業(yè)的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，不以次充好；二是，若不能履行采購合同的條款，則需承擔(dān)的違約責(zé)任。
第三章、附則
本制度自公布之日起開始生效。
供應(yīng)商管理制度3供應(yīng)商檔案管理是公司采購管理的重要內(nèi)容，而不能把它僅僅理解為是供應(yīng)商資料的收集、整理、存檔。建立完善的`供應(yīng)商檔案管理系統(tǒng)和供應(yīng)商管理制度，有利于更好的了解供應(yīng)商之制程能力、品管功能，更清楚地確認(rèn)其是否有提供符合成本、交期、品質(zhì)之產(chǎn)品的能力，是建立長(zhǎng)期供需合作關(guān)系決策的重要依據(jù)。
第一條供應(yīng)商檔案管理對(duì)象：
1、從時(shí)間序列來劃分：老供應(yīng)商、新供應(yīng)商、未來供應(yīng)商。新供應(yīng)商和未來供應(yīng)商為重點(diǎn)管理對(duì)象。
2、從交易過程來劃分：包括曾經(jīng)有過交易業(yè)務(wù)的供應(yīng)商、正在進(jìn)行交易的供應(yīng)商和即將進(jìn)行交易的供應(yīng)商。對(duì)于第一類供應(yīng)商，不能因?yàn)榻灰字袛喽艞墝?duì)其的檔案管理；對(duì)于第二類的供應(yīng)商，需逐步充實(shí)和完善其檔案管理內(nèi)容；對(duì)于第三類供應(yīng)商，檔案管理的重點(diǎn)是全面搜集和整理資料，為即將展開的交易業(yè)務(wù)準(zhǔn)備資料。
3、從供應(yīng)商性質(zhì)來劃分：特殊公司（與本公司有特殊業(yè)務(wù)等）、普通公司等。這類供應(yīng)商因其性質(zhì)、供應(yīng)特點(diǎn)、供應(yīng)方式、供應(yīng)量等不同，對(duì)其實(shí)施的檔案管理的特點(diǎn)也不盡相同。
4、從供應(yīng)數(shù)量和市場(chǎng)地位來劃分：包括主力供應(yīng)商（供貨時(shí)間長(zhǎng)、供應(yīng)量大等），一般供應(yīng)商。不言而喻，供應(yīng)商檔案管理的重點(diǎn)應(yīng)放在主力供應(yīng)商上。
第二條供應(yīng)商管理內(nèi)容
1、供應(yīng)商基礎(chǔ)資料，即公司所掌握的供應(yīng)商最基本的原始資料，是檔案管理應(yīng)最先獲取的第一手資料。這些資料，是供應(yīng)商檔案管理的起點(diǎn)和基礎(chǔ)。供應(yīng)商基礎(chǔ)資料主要包括公司名稱、地址、電話、傳真、e—mail、網(wǎng)址、負(fù)責(zé)人、聯(lián)系人；公司概況、設(shè)備狀況、人力資源狀況、主要產(chǎn)品及原材料等。
2、供應(yīng)商特征：供應(yīng)能力、發(fā)展?jié)摿�、企業(yè)規(guī)模和知名度等。
3、業(yè)務(wù)狀況：主要包括目前及以往的銷售實(shí)績(jī)、經(jīng)營(yíng)管理者和業(yè)務(wù)人員的素質(zhì)、與其他競(jìng)爭(zhēng)公司的關(guān)系、與本公司的業(yè)務(wù)聯(lián)系及合作態(tài)度等。
4、交易活動(dòng)現(xiàn)狀：主要包括供應(yīng)商的交貨狀況、存在的問題、保持的優(yōu)勢(shì)、未來的對(duì)策；企業(yè)信譽(yù)與形象、信用狀況、財(cái)務(wù)狀況等。
第三條供應(yīng)商檔案管理方法
1、建立供應(yīng)商檔案卡。作為供應(yīng)商檔案管理的基礎(chǔ)工作，是建立供應(yīng)商檔案卡（又稱供應(yīng)商管理卡、供應(yīng)商資料卡等）。采用卡的形式，主要是為了填寫、保管和查閱方便。
供應(yīng)商檔案卡主要記載各供應(yīng)商的基礎(chǔ)資料，這種資料的取得，主要有三種形式：
�、偬峁┕⿷�(yīng)商資料卡，由供應(yīng)商填寫。
�、谟刹少弳T通過平常的業(yè)務(wù)活動(dòng)或其他各種渠道了解、收集供應(yīng)商的相關(guān)資料。
�、弁ㄟ^本公司和供應(yīng)商已發(fā)生的采購情況（包括產(chǎn)品性能、產(chǎn)品質(zhì)量、售后服務(wù)等實(shí)際情況）。
然后根據(jù)這三種渠道反饋的信息，對(duì)供應(yīng)商的相關(guān)資料進(jìn)行整理、核實(shí)匯總，填入供應(yīng)商檔案卡。
2、通過采購員與供應(yīng)商溝通建立供應(yīng)商檔案卡的主要做法是：編制供應(yīng)商信息周報(bào)，由匯總整理，周會(huì)時(shí)上報(bào)總經(jīng)理，據(jù)此建立綜合的供應(yīng)商檔案。
第四條供應(yīng)商檔案管理應(yīng)注意問題
1、供應(yīng)商檔案管理應(yīng)保持動(dòng)態(tài)性。供應(yīng)商檔案管理不同于一般的檔案管理。如果一經(jīng)建立，即置之不顧，就失去了其意義。需要根據(jù)供應(yīng)商情況的變化，不斷地加以調(diào)整，消除過舊資料；及時(shí)補(bǔ)充新資料，不斷地供應(yīng)商的變化，進(jìn)行跟蹤記錄。
2、供應(yīng)商檔案管理的重點(diǎn)不僅應(yīng)放在現(xiàn)有供應(yīng)商上，而且還應(yīng)更多地關(guān)注意向供應(yīng)商，為公司選擇新應(yīng)商，開拓新市場(chǎng)提供資料。
3、供應(yīng)商檔案管理應(yīng)“用重于管”，提高檔案的質(zhì)量和效率。不能將供應(yīng)商檔案束之高閣，應(yīng)以靈活的方式及時(shí)全面地提供給業(yè)務(wù)人員和有關(guān)人員。同時(shí)，應(yīng)利用供應(yīng)商檔案，作更多的分析，使死檔案變成活資料。
4、借閱供應(yīng)商檔案時(shí)，必須辦理借閱手續(xù)。請(qǐng)借閱人員注明借閱期限。
供應(yīng)商管理制度4為了進(jìn)一步適應(yīng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，理順公司與供應(yīng)商之間的供求保障關(guān)系充分了解供應(yīng)商的各項(xiàng)實(shí)力，搞好公司內(nèi)外部的銜接管理，確保滿足安全生產(chǎn)，穩(wěn)定連續(xù)生產(chǎn)的條件，進(jìn)一步搞好公司生產(chǎn)原格物料保質(zhì)保量的采購供應(yīng)工作，特制定制度：
一、對(duì)公司所需的各種原料的生產(chǎn)廠家要廣泛的進(jìn)行信息收集和了解，對(duì)有實(shí)力，有信譽(yù)的原料生產(chǎn)廠家列入供應(yīng)商儲(chǔ)備登記表，并逐步收集各類相關(guān)資料予以備案。以備供應(yīng)商選擇時(shí)參考。
二、各類供應(yīng)商選擇，要進(jìn)行全面的分析了解，特別是關(guān)系到安全生產(chǎn)的大宗原料、重要備件的A類供應(yīng)商，要全部充分進(jìn)行市場(chǎng)調(diào)查、及實(shí)地考察，索取各種證件資料，如稅務(wù)登記、工商登記等資質(zhì)證明，生產(chǎn)許可證、產(chǎn)品合格證（危險(xiǎn)化學(xué)品還要索取安全技術(shù)說明書和安全標(biāo)簽），并對(duì)所供原料進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)取樣分析；B類原料供應(yīng)商在完備以上資料后，可送樣品來公司進(jìn)行分析驗(yàn)證，部分供應(yīng)商進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)考察；其它供應(yīng)商要求資料齊全。資質(zhì)、資料不齊全供應(yīng)商選擇的否定條件。
三、經(jīng)選擇合格的供應(yīng)商，簽訂供應(yīng)商合作合同（有效期為一年），并建立供應(yīng)商檔案，各種資質(zhì)資料裝入供應(yīng)商檔案中；供應(yīng)商檔案內(nèi)的資料要不斷的更新，隨時(shí)記錄供應(yīng)商的最新信息資料。
四、根據(jù)供應(yīng)商的評(píng)價(jià)辦法，每年對(duì)全部的供應(yīng)商進(jìn)行一次全面的評(píng)價(jià)（遇特殊情況可縮短評(píng)價(jià)時(shí)間），達(dá)不到要求的給予淘汰；合格的給予續(xù)簽合同。
五、供應(yīng)商評(píng)價(jià)條件：
1、產(chǎn)品質(zhì)量；
2、技術(shù)服務(wù)；
3、交貨速度；
4、對(duì)用戶的需求能否作出快速反應(yīng)；
5、供應(yīng)商的信譽(yù)；
6、產(chǎn)品價(jià)格；
7、延期付款能力；
8、銷售人員的素質(zhì)（才能、品德）；
9、相關(guān)資料的優(yōu)劣。每項(xiàng)分優(yōu)秀、良好、較好、差、極差五個(gè)等級(jí)，從四分到零分依次遞減；36分為滿分，低于22分淘汰，詳見“供應(yīng)商評(píng)價(jià)準(zhǔn)則”。
供應(yīng)商管理制度7
第一章 總則
第一條 為認(rèn)真貫徹“安全第一、預(yù)防為主、綜合治理”的安全生產(chǎn)方針，落實(shí)各級(jí)各類人員的安全生產(chǎn)責(zé)任制，加強(qiáng)對(duì)承包商、供應(yīng)商等相關(guān)方在公司內(nèi)的安全管理，特制訂本制度。
第二條 承包商、供應(yīng)商等相關(guān)方是指在公司內(nèi)從事與公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)有關(guān)的、在公司內(nèi)從事各種公務(wù)活動(dòng)和進(jìn)行業(yè)務(wù)往來的外部單位和個(gè)人。承包商、供應(yīng)商等相關(guān)方主要包括：
1、依照與公司訂立的有關(guān)合同，在公司內(nèi)從事基建、維修、安裝、運(yùn)輸、后勤服務(wù)、勞務(wù)輸出以及其他承包各種項(xiàng)目的外來單位或個(gè)人。
2、經(jīng)公司生產(chǎn)安全科或各對(duì)口業(yè)務(wù)單位同意，進(jìn)入公司內(nèi)開展各類公務(wù)活動(dòng)的外來單位或個(gè)人，如進(jìn)行商務(wù)洽談、參觀訪問、工作檢查的外單位工作人員。
第三條 建立公司合格承包商、供應(yīng)商等相關(guān)方的名錄和檔案，根據(jù)服務(wù)作業(yè)行為和性質(zhì)定期識(shí)別服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，并采取行之有效的控制措施對(duì)承包商、供應(yīng)商開展安全績(jī)效監(jiān)測(cè)。公司對(duì)承包商、供應(yīng)商等相關(guān)方的安全管理堅(jiān)持“誰承辦、誰負(fù)責(zé)”、“誰接待、誰負(fù)責(zé)”的原則，凡公司各類合同項(xiàng)目的承辦單位負(fù)責(zé)項(xiàng)目所涉及的承包商、供應(yīng)商等相關(guān)方的安全管理，各接待單位負(fù)責(zé)其他外來人員在公司內(nèi)的安全管理。
第四條 公司對(duì)進(jìn)入同一作業(yè)區(qū)相關(guān)方的交叉作業(yè)實(shí)行統(tǒng)一管理。對(duì)承包商、供應(yīng)商等相關(guān)方的安全管理包括合同約定、安全監(jiān)督檢查、安全培訓(xùn)教育、安全事項(xiàng)告知、違章處罰等。公司為保證雙方或多方的作業(yè)安全，各承包商、供應(yīng)商單位進(jìn)場(chǎng)作業(yè)前，還要根據(jù)各自作業(yè)區(qū)內(nèi)的實(shí)際情況，在工程項(xiàng)目承包協(xié)議中，與可能危及自己或自己可能危及對(duì)方的分包單位簽訂交叉作業(yè)安全管理協(xié)議，明確各自的安全生產(chǎn)管理職責(zé)和應(yīng)當(dāng)采取的安全措施，并落實(shí)專門人員進(jìn)行安全監(jiān)督與協(xié)調(diào)，通過交叉作業(yè)安全管理協(xié)議互相告知本單位生產(chǎn)的特點(diǎn)、作業(yè)場(chǎng)所存在的危險(xiǎn)因素，防范措施及事故應(yīng)急措施，以使各個(gè)單位對(duì)該作業(yè)區(qū)域的安全生產(chǎn)狀況有一個(gè)整體上的把握，確保不發(fā)生任何生產(chǎn)安全事故。
第五條 本制度適用于與公司相關(guān)的承包方、供應(yīng)商、租賃方及施工區(qū)內(nèi)非本公司人員。
第二章 管理職責(zé)
第六條 公司安全科是公司對(duì)承包商、供應(yīng)商等承包商、供應(yīng)商等相關(guān)方實(shí)施安全管理的主管部門，負(fù)責(zé)組織審核或簽訂各類安全協(xié)議或合同，負(fù)責(zé)進(jìn)行承包商、供應(yīng)商等相關(guān)方三級(jí)安全培訓(xùn)教育，負(fù)責(zé)作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)和租賃現(xiàn)場(chǎng)的安全監(jiān)督檢查，負(fù)責(zé)承包商、供應(yīng)商等相關(guān)方在公司內(nèi)各種生產(chǎn)安全事故的調(diào)查或備案工作，負(fù)責(zé)承包商、供應(yīng)商等相關(guān)方在公司內(nèi)能源使用的監(jiān)督管理。
第七條 公司辦公室負(fù)責(zé)承包商、供應(yīng)商等相關(guān)方在公司內(nèi)的消防安全、交通安全、動(dòng)火作業(yè)和易燃易爆危險(xiǎn)物品的監(jiān)督管理，負(fù)責(zé)承包商、供應(yīng)商等相關(guān)方在公司內(nèi)各種火災(zāi)、交通等事故的調(diào)查處理等工作。
第八條 公司辦公室還應(yīng)負(fù)責(zé)勞務(wù)用工合同的簽訂和合同的管理，負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)和督促勞務(wù)公司處理勞務(wù)派遣人員的工傷事故。各煤炭業(yè)務(wù)站負(fù)責(zé)本單位勞務(wù)派遣人員的安全管理。
第九條 各項(xiàng)目承辦單位（指負(fù)責(zé)基建、維修、安裝等施工項(xiàng)目及租賃項(xiàng)目的公司下屬各二、三級(jí)項(xiàng)目牽頭單位）負(fù)責(zé)承包方、承租主的安全管理，負(fù)責(zé)其相關(guān)法律文件的各類證件和資格的預(yù)審、簽訂合同，負(fù)責(zé)承包方、承租方的`安全教育，負(fù)責(zé)其人員的安全管理和從業(yè)資格審核。
第十條 銷售部負(fù)責(zé)各產(chǎn)品配套、物資供應(yīng)、廢品回收等單位及其工作人員在公司內(nèi)的安全管理工作。
第十一條 因各類公務(wù)活動(dòng)進(jìn)入公司的其余外來人員，由各接待（邀請(qǐng)）單位負(fù)責(zé)其在公司內(nèi)的安全管理工作。
第三章 項(xiàng)目承包方安全管理
第十二條 公司以合同形式外包各項(xiàng)目時(shí)，各項(xiàng)目承辦單位必須對(duì)外來項(xiàng)目承包方（以下簡(jiǎn)稱“承包方”）的合法性、技術(shù)水平和安全保證條件進(jìn)行確認(rèn)，內(nèi)容為：
1、驗(yàn)證承包方營(yíng)業(yè)能力和經(jīng)營(yíng)范圍是否符合要求；承包方必須依法取得相應(yīng)等級(jí)的資質(zhì)證書、營(yíng)業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記證、法人資格證、法人委托書，建設(shè)、安裝等項(xiàng)目必須具有項(xiàng)目經(jīng)理資質(zhì)證書、建筑施工許可證、施工企業(yè)安全資格證書、特種作業(yè)人員操作證等證書。以上證書必須真實(shí)有效，未按期審驗(yàn)，視為廢證；
2、承包方的管理能力和隊(duì)伍素質(zhì)能否滿足工程需要；
3、承包方安全生產(chǎn)保證體系是否健全，安全措施是否落實(shí)。
4、不將工程發(fā)包給不具備相關(guān)安全資質(zhì)的單位。
第十三條 安全保證條件確認(rèn)完畢后，由項(xiàng)目承辦單位依照公司《合同管理辦法》的規(guī)定與承包方簽訂合同。合同書必須體現(xiàn)安全管理的條款，或另行簽訂《安全管理協(xié)議》，明確合同雙方的安全管理責(zé)任及違反規(guī)定的處罰條款。
第十四條 從事基建、維修、安裝等項(xiàng)目的承包方，在開工前必須落實(shí)施工（維修）方案，定員，定安全措施，定工程質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，定檢查制度，并將施工（維修）方案遞交環(huán)境安全保障部備案。
第十五條 開工前安全保證條件審核。對(duì)需要在公司內(nèi)進(jìn)行基建、維修、安裝、運(yùn)輸、加工等作業(yè)的項(xiàng)目，由承辦單位組織、環(huán)境安全保障部及相關(guān)單位參加，進(jìn)行聯(lián)合審查合格后，方能開工作業(yè)。
第十六條 承包方人員進(jìn)入作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)前，必須做到：
1、明確雙方法定代表人或法定代表人的代理人為安全工作第一負(fù)責(zé)人。
2、明確雙方現(xiàn)場(chǎng)安全管理的對(duì)口工作人員（以下簡(jiǎn)稱“現(xiàn)場(chǎng)安全員”）。
3、環(huán)境安全保障部、公司辦公室負(fù)責(zé)對(duì)承包方進(jìn)行一級(jí)安全教育，并將教育情況記錄備案。
4、項(xiàng)目承辦單位負(fù)責(zé)對(duì)承包方進(jìn)行二級(jí)安全教育，對(duì)承包方各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)和安全管理人員進(jìn)行作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)及環(huán)境的安全技術(shù)交底，明確安全技術(shù)要求，提供安全作業(yè)條件，一同落實(shí)安全措施。
5、承包方對(duì)項(xiàng)目的全體作業(yè)人員（含管理人員）進(jìn)行全面安全三級(jí)教育，并作好相關(guān)記錄。特種作業(yè)人員必須持證作業(yè)。
第十七條 承包方在作業(yè)期間，必須做到：
1、現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)中，必須嚴(yán)格執(zhí)行公司規(guī)定的入廠、動(dòng)火、用水、用電等管理和審批制度，并取得公司主管部門的批準(zhǔn)，方可作業(yè)。其中，承包商、供應(yīng)商等相關(guān)方人員進(jìn)出公司、動(dòng)火作業(yè)、�；愤\(yùn)輸使用等由公司辦公室負(fù)責(zé)審批，用水、用電等能源使用由環(huán)境安全部負(fù)責(zé)審批，臨時(shí)租用公司設(shè)備由設(shè)備保全處負(fù)責(zé)審批。
2、承包商、供應(yīng)商等相關(guān)方使用的各類機(jī)具、材料、防護(hù)設(shè)施必須符合國家安全標(biāo)準(zhǔn)要求。
3、現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)人員按國家有關(guān)規(guī)定著裝和佩戴防護(hù)用品。
4、現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)人員應(yīng)接受公司的安全監(jiān)督和檢查，對(duì)違章作業(yè)人員或妨礙公司安全生產(chǎn)的作業(yè)，公司有權(quán)令其糾正或停止作業(yè)。
5、承包方發(fā)生的人身傷亡事故或其它事故，由承包方負(fù)責(zé)調(diào)查和處理。涉及死亡1人或重傷3人以上的事故，承包方在上報(bào)其主管部門時(shí)，應(yīng)同時(shí)抄送公司環(huán)境安全保障部備案。
6、為加強(qiáng)對(duì)承包方的安全管理和監(jiān)督，使其認(rèn)真履行各項(xiàng)職責(zé)，公司對(duì)承包方收取安全風(fēng)險(xiǎn)抵押保證金。若承包方在整個(gè)施工過程中能嚴(yán)格履行合同，無不安全因素，無違章違紀(jì)等現(xiàn)象，工程竣工驗(yàn)收合格后，公司將收取的安全風(fēng)險(xiǎn)抵押保證金100%返還。若在施工過程中發(fā)現(xiàn)有不安全因素，違章違紀(jì)行為，將按照合同中的有關(guān)安全協(xié)議條款規(guī)定處罰，在其風(fēng)險(xiǎn)抵押保證金中進(jìn)行扣罰，并責(zé)令進(jìn)行整頓，若整頓無效，公司有權(quán)停止其施工，一切后果由承包方負(fù)責(zé)。
第四章 租賃單位安全管理
第十八條 公司以合同形式進(jìn)行對(duì)外出租業(yè)務(wù)時(shí)，出租項(xiàng)目的各承辦單位應(yīng)對(duì)承租單位的安全生產(chǎn)條件及相應(yīng)資質(zhì)進(jìn)行審查，審查合格后方可簽訂租賃合同或協(xié)議。審查內(nèi)容包括：
1、承租單位是否具備法人資格，是否具有承擔(dān)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)的經(jīng)濟(jì)能力，是否具有安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)或者專（兼）職安全生產(chǎn)管理人員，是否有成熟的安全生產(chǎn)制度和管理經(jīng)驗(yàn)。
2、承租單位主要負(fù)責(zé)人和安全管理人員是否具備與租賃經(jīng)營(yíng)活動(dòng)相應(yīng)的安全生產(chǎn)知識(shí)和管理能力；從事建筑施工和危險(xiǎn)物品的生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)、儲(chǔ)存業(yè)務(wù)的，是否具備相應(yīng)的資質(zhì)和條件。
第十九條 承辦單位與承租單位簽訂合同或協(xié)議時(shí)，應(yīng)體現(xiàn)安全管理的內(nèi)容或簽訂《租賃安全管理協(xié)議》，并向環(huán)境安全保障部備案。
第二十條 承辦單位應(yīng)為承租單位提供符合國家法律、法規(guī)規(guī)定的生產(chǎn)場(chǎng)所、設(shè)備設(shè)施，并在合同中予以體現(xiàn)。承辦單位應(yīng)如實(shí)告知承租單位租賃場(chǎng)所存在的危險(xiǎn)因素及公司的安全管理制度。
第二十一條 公司辦公室按照國家有關(guān)消防、交通安全的法律法規(guī)，對(duì)租賃方的消防、交通安全工作實(shí)施監(jiān)督、管理。
第二十二條 公司生產(chǎn)安全科按照國家有關(guān)安全生產(chǎn)的法律法規(guī)、《租賃安全管理協(xié)議》、公司安全生產(chǎn)管理制度和標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)租賃方的安全生產(chǎn)情況實(shí)施監(jiān)督、檢查、考核。
第五章 勞務(wù)派遣人員和臨時(shí)工的安全管理
第二十三條 凡在公司工作三個(gè)月以上勞務(wù)派遣人員和臨時(shí)工必須按規(guī)定辦理臨時(shí)用工手續(xù)，由辦公室統(tǒng)一簽訂勞動(dòng)合同，合同中應(yīng)明確規(guī)定安全管理、工傷保險(xiǎn)、職業(yè)病等方面內(nèi)容，同時(shí)辦理工傷保險(xiǎn)。公司辦公室在與勞務(wù)公司訂立合同前，應(yīng)將合同中涉及職業(yè)健康安全方面的有關(guān)內(nèi)容征求生產(chǎn)安全科的意見，明確合同雙方的權(quán)利和義務(wù)。辦公室、生產(chǎn)安全科及各勞務(wù)派遣人員使用單位，共同對(duì)合同的履約情況進(jìn)行監(jiān)督。對(duì)勞務(wù)公司違反合同規(guī)定，公司有權(quán)責(zé)令其實(shí)施整改。
第二十四條 依據(jù)公司《員工安全生產(chǎn)教育培訓(xùn)管理辦法》，分別由公司安全主管部門、各項(xiàng)目部及班組對(duì)勞務(wù)派遣人員和臨時(shí)工進(jìn)行三級(jí)安全教育，并填寫《三級(jí)安全教育卡》。特種作業(yè)人員必須持證上崗。凡未進(jìn)行三級(jí)安全教育的人員不得從事任何作業(yè)。
第二十五條 各勞務(wù)派遣人員和臨時(shí)工必須嚴(yán)格遵守公司各項(xiàng)安全管理規(guī)定，遵守崗位安全操作規(guī)程，參加安全學(xué)習(xí)和培訓(xùn)，接受安全檢查。
第二十六條 勞務(wù)派遣人員和臨時(shí)工依照國家相關(guān)規(guī)定享有相應(yīng)的安全權(quán)力和義務(wù)。凡在公司發(fā)生工傷事故或職業(yè)病，應(yīng)根據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)和勞務(wù)合同的約定進(jìn)行處理。
第六章 供應(yīng)方的安全管理
第二十七條 銷售部負(fù)責(zé)各配套企業(yè)、供應(yīng)商、物資回收企業(yè)及其承包商、供應(yīng)商等相關(guān)方（如物流公司）在公司內(nèi)的安全管理，對(duì)其作業(yè)人員進(jìn)行安全培訓(xùn)教育，并作好培訓(xùn)記錄。
第二十八條 銷售部與各承包商、供應(yīng)商等相關(guān)方簽訂合同時(shí)，應(yīng)在合同中充分體現(xiàn)安全管理的內(nèi)容，明確合同雙方的安全管理責(zé)任和義務(wù)。
第二十九條 凡進(jìn)入公司的承包商、供應(yīng)商等相關(guān)方員工應(yīng)遵守以下規(guī)定：
1、服從公司的管理，自覺遵守公司生產(chǎn)安全、治安消防、交通安全、生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)以及環(huán)境保護(hù)等各項(xiàng)規(guī)章制度，接受公司的安全檢查。
2、未經(jīng)公司相關(guān)部門允許，嚴(yán)禁進(jìn)入各種危險(xiǎn)作業(yè)場(chǎng)所、重點(diǎn)辦公區(qū)域、涉密場(chǎng)所等；
3、未經(jīng)公司相關(guān)單門審批，嚴(yán)禁擅自在公司內(nèi)進(jìn)行動(dòng)火作業(yè)、擅自動(dòng)用生產(chǎn)設(shè)備或私接管線等；
4、凡承包商、供應(yīng)商等相關(guān)方車輛需要進(jìn)入公司的，應(yīng)嚴(yán)格遵守公司《內(nèi)部交通安全管理辦法》的有關(guān)規(guī)定。
第三十條 承包商、供應(yīng)商等相關(guān)方在公司內(nèi)使用、運(yùn)輸、儲(chǔ)存易燃易爆及危化品時(shí)，項(xiàng)目部應(yīng)提前告知公司辦公室，按規(guī)定辦理相關(guān)手續(xù)，并安排專人負(fù)責(zé)管理。
第七章 其他往來人員的安全管理
第三十一條 其他往來人員主要指在廠區(qū)內(nèi)進(jìn)行臨時(shí)作業(yè)（如臨時(shí)搬運(yùn)、修理工）、商務(wù)接洽、參觀訪問、工作檢查、業(yè)務(wù)咨詢等公務(wù)活動(dòng)的非公司人員。
第三十二條 其他往來人員的安全管理按照“誰邀請(qǐng)、誰負(fù)責(zé)，誰接待、誰負(fù)責(zé)，誰批準(zhǔn)、誰負(fù)責(zé)”的原則，由各二、三級(jí)單位負(fù)責(zé)本部門邀請(qǐng)（接待）的外來人員在公司內(nèi)的安全管理。
第三十三條 對(duì)其他往來人員的在公司內(nèi)的安全管理參照配套（供貨）方的規(guī)定執(zhí)行。
第八章 考核
第三十四條 對(duì)違反本管理制度的各單位和責(zé)任人，公司將視情節(jié)給予直接責(zé)任人、責(zé)任單位以及各級(jí)安全負(fù)責(zé)人100-500元的經(jīng)濟(jì)處罰。
第三十五條 公司每年對(duì)承包商、供應(yīng)商等相關(guān)方履行職責(zé)與義務(wù)情況、安全文明作業(yè)情況、安全管理情況進(jìn)行評(píng)價(jià)審核。對(duì)違反本管理制度的承包方、承租方按合同的約定嚴(yán)格執(zhí)行考核。如提供的產(chǎn)品、技術(shù)服務(wù)等不符合安全管理規(guī)定，不按公司要求履行法定職責(zé)義務(wù)的，將取消其續(xù)約資格。
第三十六條 對(duì)勞務(wù)派遣人員和其他外來人員違反本管理制度的，按公司內(nèi)部的安全管理規(guī)定執(zhí)行處罰；造成安全事故的，按照公司《安全生產(chǎn)管理考核實(shí)施辦法》的規(guī)定對(duì)責(zé)任單位各級(jí)負(fù)責(zé)人及直接責(zé)任人給予考核，如不符合繼續(xù)錄用條件的，將其解聘。
第九章 附則
第三十七條 本制度解釋權(quán)屬公司安全部。
第三十八條 本制度自文件下發(fā)之日起執(zhí)行。
供應(yīng)商管理制度8
●xx談判部是代表公司統(tǒng)一采購商品和確定供應(yīng)商的唯一部門
●在確立合同前，供應(yīng)商須向談判員提供其廠商資信材料，商品的有關(guān)證明及特殊商品政府要求的其它證明（供應(yīng)商須備有傳真機(jī)，否則不能合作）。
☆營(yíng)業(yè)執(zhí)照、組織機(jī)構(gòu)代碼、稅務(wù)登記證復(fù)印件。
☆生產(chǎn)許可證/代理證書復(fù)印件。
☆質(zhì)量檢測(cè)合格證/衛(wèi)生檢疫合格證/進(jìn)京銷售許可（對(duì)外埠產(chǎn)品）/商檢證書（對(duì)進(jìn)口產(chǎn)品）。
●xx超市總部供應(yīng)商合同，對(duì)xx超市各店均有效。供應(yīng)商和xx超市及其各店均需遵守執(zhí)行。
●合同經(jīng)雙方確認(rèn)后，談判部將供應(yīng)商的基礎(chǔ)資料及合同條款的談判結(jié)果錄入電腦傳送到店，并給供應(yīng)商在xx超市唯一一個(gè)"廠商編碼"（同一供應(yīng)商供應(yīng)xx超市不同部組單品，僅在"廠商編號(hào)"前加部組號(hào)以示區(qū)別）。
●xx購銷單品清單為合同的重要附件，該附件為xx超市選購供應(yīng)商具體單品的依據(jù)，是對(duì)確認(rèn)每一單品基礎(chǔ)信息的全面描述。
●購銷單品清單須經(jīng)雙方簽字確認(rèn)，確認(rèn)后談判部將單品基礎(chǔ)信息錄入電腦傳送到店，并給每一供應(yīng)商的每一單品在xx超市唯一一個(gè)"單品編碼"。
●供應(yīng)商基礎(chǔ)資料和其供應(yīng)的單品基礎(chǔ)信息（單品調(diào)整或包裝/規(guī)格/價(jià)格等）如有變動(dòng)，須以書面形式提前一個(gè)月通知談判員，以便及時(shí)更正購銷單品清單，變更電腦系統(tǒng)記錄的供應(yīng)商基礎(chǔ)資料和單品基礎(chǔ)信息。這樣就會(huì)保證訂貨、收驗(yàn)貨、對(duì)帳及結(jié)款的順利，提高雙方數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確和效率。
●雙方確認(rèn)合同后并非承諾購買，商品的采購需通過店訂貨單進(jìn)行。如對(duì)合同或購銷單品清單有疑問請(qǐng)與談判員聯(lián)系。
●有關(guān)商品及商品促銷的所有問題，供應(yīng)商應(yīng)與談判員聯(lián)系解決。
●談判部每星期一、二、四、五為供應(yīng)商洽談接待日。為提高效率，請(qǐng)與談判員預(yù)約洽談時(shí)間。
●為節(jié)省往返時(shí)間，供應(yīng)商及其單品基礎(chǔ)信息變更和促銷確認(rèn)請(qǐng)盡量以傳真形式通知談判員。
關(guān)于訂/送/驗(yàn)收貨
●店?duì)I業(yè)部門依據(jù)談判部傳送的供應(yīng)商及單品基礎(chǔ)資料，根據(jù)店內(nèi)銷售及庫存情況向供應(yīng)商發(fā)送訂單（訂單須是電腦打印，手寫訂單無效）。
●訂單須以傳真方式向供應(yīng)商下達(dá)（非傳真方式供應(yīng)商可拒絕送貨，并向公司稽核部反映）。
●供應(yīng)商收到訂單后，要按訂單及時(shí)備貨并按要求時(shí)間送到訂貨店的收貨組。
●供應(yīng)商必須按訂單送貨，與訂單不符收貨部拒絕收貨，商品質(zhì)量有問題拒絕收貨。同樣錯(cuò)誤不允許重復(fù)發(fā)生。
●訂單傳真不清楚或訂量不清楚，請(qǐng)與店指定人員聯(lián)系確認(rèn)。臨時(shí)貨量不足或斷貨，請(qǐng)及時(shí)向各店?duì)I業(yè)主管或經(jīng)理反映，協(xié)商解決方案。長(zhǎng)時(shí)間（15天以上）斷貨或供應(yīng)商已停止生產(chǎn)供應(yīng)的單品請(qǐng)?zhí)崆耙恢芟蛘勁袉T反映，以便談判在電腦系統(tǒng)內(nèi)及時(shí)終止，店?duì)I業(yè)不再訂貨。
●收貨完成后，供應(yīng)商請(qǐng)?jiān)谟?驗(yàn)貨單上簽字確認(rèn)。有退貨請(qǐng)確認(rèn)退價(jià)、量、額后，在退貨單上簽字。并記錄訂/驗(yàn)貨單、退貨單的流水號(hào)。
關(guān)于對(duì)帳和結(jié)款
●店財(cái)務(wù)部核算員負(fù)責(zé)與供應(yīng)商對(duì)帳業(yè)務(wù)。
●在結(jié)款日前15天開始對(duì)帳。對(duì)帳時(shí)間為每星期一至星期五上午9：30到12：00。
●為節(jié)省時(shí)間，請(qǐng)供應(yīng)商在對(duì)帳期以傳真形式向核算員報(bào)數(shù)，在確認(rèn)核算員收到傳真后的最晚第三天核算員須向供應(yīng)商電話答復(fù)數(shù)額是否相符，如不符雙方應(yīng)預(yù)約時(shí)間詳盡核對(duì)。
●對(duì)帳完成后，請(qǐng)按雙方核對(duì)的數(shù)額開具增值稅票，并請(qǐng)供應(yīng)商在結(jié)款日前至少7天將稅票送至財(cái)務(wù)部，以保證按期結(jié)款。
●供應(yīng)商第一次辦理結(jié)款，請(qǐng)?zhí)峁?/p>
☆公司授權(quán)的結(jié)款代表人的證明，包括公司抬頭的信紙、結(jié)款代表人的姓名和簽名、蓋有公司章。
☆結(jié)款代表人的身份證復(fù)印件并加蓋有公司章（A4規(guī)格紙張）。
☆供應(yīng)商的開戶行及帳號(hào)。
●供應(yīng)商發(fā)生退票，請(qǐng)用公司抬頭的信紙說明支票作廢原因，并加蓋公司章，同時(shí)交納10元手續(xù)費(fèi)。財(cái)務(wù)部收到作廢支票日起五個(gè)工作日后重新開具支票。
●供應(yīng)商支票遺失，請(qǐng)立即到xx超市開戶行掛失。如支票未被冒領(lǐng)，自供應(yīng)商報(bào)告之日起30天后財(cái)務(wù)部重新開具支票。
關(guān)于工作劃分
●談判部談判員負(fù)責(zé)：供應(yīng)商的簽約、終止，單品的新增、終止、變價(jià)等變更，促銷，贊助費(fèi)用。
●財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)：核收區(qū)談判部談判員與供應(yīng)商確認(rèn)的各項(xiàng)贊助費(fèi)用。
●店?duì)I業(yè)/收貨組的營(yíng)業(yè)員/主管負(fù)責(zé)：訂貨、驗(yàn)貨、退貨。
●店財(cái)務(wù)部核算員/會(huì)計(jì)負(fù)責(zé)：對(duì)帳、結(jié)帳、賠償。
●店?duì)I業(yè)經(jīng)理負(fù)責(zé)：長(zhǎng)期租用店內(nèi)堆頭、店內(nèi)廣告。
供應(yīng)商在以上各環(huán)節(jié)遇到問題可投訴于談判部：談判經(jīng)理/區(qū)經(jīng)理；店內(nèi)：店長(zhǎng)。
關(guān)于業(yè)務(wù)其它要求
●我們合作雙方都希望向顧客提供最低價(jià)優(yōu)質(zhì)的商品，這樣可以贏得更多的顧客。對(duì)于我們雙方，這就意味著銷量的增加和生意的提升。為此，xx超市必須擁有最低成本。
●為推動(dòng)店內(nèi)銷售，xx超市要求供應(yīng)商積極參與促銷，并支持xx超市的促銷活動(dòng)、新店開業(yè)和店慶等到活動(dòng)。
●xx超市希望供應(yīng)商和談判員就商品調(diào)整、價(jià)格調(diào)整、促銷活動(dòng)等方面多加交流和建議，并愿與供應(yīng)商分享銷售業(yè)績(jī)和市場(chǎng)信息。
●xx超市要求供應(yīng)商在合作上必須誠實(shí)，提供的所有資信和證明材料必須合法真實(shí)有效，供應(yīng)到店的商品必須與談判員洽談選定的商品一致。
●因商品質(zhì)量問題導(dǎo)致顧客投訴或政府專業(yè)部門檢查處罰的，造成xx超市相關(guān)損失由供應(yīng)商補(bǔ)償。xx超市并視嚴(yán)重和影響程度決定是否加重處罰或終止合作。
●xx超市規(guī)定所有業(yè)務(wù)洽談必須與談判員在公司的談判間進(jìn)行，所有業(yè)務(wù)活動(dòng)公開。
●xx超市為保護(hù)我們合作雙方的利益和顧客的權(quán)益及員工隊(duì)伍的清廉，所有業(yè)務(wù)活動(dòng)公開透明。
●xx超市相信供應(yīng)商給予談判或營(yíng)業(yè)員工的任何好處（如回扣、禮品或其它好處）都會(huì)導(dǎo)致雙方經(jīng)營(yíng)成本的上升和不必要的.費(fèi)用支出，我們不希望有這種情況發(fā)生，所以xx超市規(guī)定：
☆凡xx超市員工，不論職務(wù)高低，都不得出于個(gè)人利益從與xx超市有業(yè)務(wù)往來的公司或個(gè)人，收受任何禮品、小費(fèi)、現(xiàn)金等形式的饋贈(zèng)。這些饋贈(zèng)包括：娛樂活動(dòng)票券、有價(jià)證券、現(xiàn)金或商品形式的回扣，供應(yīng)商支付的旅行、節(jié)日禮物、餐飲等。
☆該規(guī)定請(qǐng)供應(yīng)商支持配合。如供應(yīng)商出于自身利益賄賂xx超市員工，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)即終止合作。如xx員
工出于個(gè)人利益向供應(yīng)商索要或利用權(quán)力壓制供應(yīng)商的正常合作，請(qǐng)直接向公司稽核部反映。
☆供應(yīng)商贊助xx超市的任何費(fèi)用，都須有談判員和供應(yīng)商雙方確認(rèn)的xx超市的收費(fèi)單據(jù)，供應(yīng)商憑此單據(jù)到財(cái)務(wù)部交納確定的費(fèi)用，財(cái)務(wù)部收訖后在收費(fèi)單據(jù)上核章并向供應(yīng)商開具相應(yīng)發(fā)票，供應(yīng)商將財(cái)務(wù)核章的收費(fèi)單據(jù)交給談判員，談判員將此單據(jù)粘貼在合同中。談判員未填收費(fèi)單據(jù)或財(cái)務(wù)部未開具相應(yīng)發(fā)票，供應(yīng)商有權(quán)拒絕交納。
☆未按時(shí)限交納的費(fèi)用，總部憑確認(rèn)的合同或收費(fèi)單據(jù)有權(quán)從應(yīng)付貨款中扣除。
關(guān)于供應(yīng)商建議或投訴舉報(bào)
●xx超市愿意聽取接受供應(yīng)商對(duì)雙方業(yè)務(wù)合作有幫助、生意有提升的好的建議或意見。
●xx超市對(duì)供應(yīng)商利益的維護(hù)，就是各級(jí)嚴(yán)格執(zhí)行雙方確認(rèn)的合同、協(xié)議、單據(jù)及公司的規(guī)定。供應(yīng)商對(duì)不執(zhí)行的員工、部門可寫清事實(shí)向公司稽核部投訴舉報(bào)。公司對(duì)所有投訴舉報(bào)內(nèi)容（信件、陳述、舉報(bào)人等）高度保密。
供應(yīng)商管理制度9
1.總則
1.1 目的
為使本公司原物料的國內(nèi)外采購作業(yè)有所遵循，及時(shí)提供適質(zhì)，適量，適價(jià)的原物料，特制定本制度。
1.2 范圍
凡大宗原料、輔料、包裝材料、微量藥品、設(shè)備、零件、器材、辦公用品等采購業(yè)務(wù)中，有關(guān)詢價(jià)、議價(jià)、采購等作業(yè),均適用本制度。
1.3 采購部門及權(quán)限的劃分
1.3.1 公司原物料的采購計(jì)劃、價(jià)格、策略等均由采購委員會(huì)決議。
1.3.2 臨時(shí)的、緊急的采購，由使用部門提出申請(qǐng)，采購部負(fù)責(zé)詢價(jià)，呈總經(jīng)理簽準(zhǔn)。
1.3.3 具體采購業(yè)務(wù)由采購部負(fù)責(zé)執(zhí)行，而特定儀器、設(shè)備之采購須由請(qǐng)購部門主管和技術(shù)人員參與技術(shù)、價(jià)格、質(zhì)量等方面的審定。
1.4 采購工作基本原則
1.4.1 采購委員會(huì)是公司在原物料采購過程中的最高決策機(jī)構(gòu)。
1.4.2 公司的總經(jīng)理是采購委員會(huì)會(huì)議決議的最高執(zhí)行者。
1.4.3 公司的財(cái)會(huì)部門必須對(duì)采購業(yè)務(wù)與采購委員會(huì)會(huì)議決議是否相符，予以充分的反映和監(jiān)督。
1.4.4 品管部門必須對(duì)購入生產(chǎn)用原料的質(zhì)量予以全過程的監(jiān)控。
1.4.5 采購部門必須根據(jù)采購委員會(huì)的會(huì)議精神，多途徑，少環(huán)節(jié)，貨比三家，適時(shí)，適質(zhì)，適量，適價(jià)保證原物料的供給。
1.4.6 采購委員會(huì)會(huì)議須定期與不定期召開。例如，根據(jù)年、季、月銷售和生產(chǎn)目標(biāo)應(yīng)定期舉行;根據(jù)原物料的采購特點(diǎn)及資金調(diào)度情況應(yīng)不定期的舉行。
1.4.7 采購部門必須定期作出市場(chǎng)，供貨，存貨，采購等分析，并及時(shí)提交采購委員會(huì)。采購部應(yīng)對(duì)供貨市場(chǎng)，供應(yīng)商情況，需購原物料質(zhì)量、價(jià)格、數(shù)量、運(yùn)輸、氣象資料、進(jìn)出口數(shù)據(jù)、原物料庫存、原物料耗用情況等作出定期分析。
1.4.8 采購部和財(cái)會(huì)部應(yīng)于每月末與供應(yīng)商核對(duì)供貨數(shù)量、應(yīng)付貨款和商務(wù)處理等資料.
1.4.9 采購部應(yīng)定期對(duì)采購人員進(jìn)行業(yè)務(wù)培訓(xùn)和考核，以提高采購人員的業(yè)務(wù)能力和思想品德水平。
1.4.10 原物料采購須遵循“貨到付款”的原則，嚴(yán)格控制原物料預(yù)付貨款。
2.采購委員會(huì)及其會(huì)議制度
2.1 目的
采購管理是任何一個(gè)企業(yè)都視之為經(jīng)營(yíng)是否能步入軌道的重要基礎(chǔ)之一。特別在原物料成本占據(jù)銷售成本7585%左右的行業(yè)，原物料采購成本和儲(chǔ)存成本的合理性，會(huì)對(duì)經(jīng)營(yíng)利潤(rùn)產(chǎn)生很大的影響。因此，有效的采購委員會(huì)制度可以讓我們得以：
(1)奠定穩(wěn)定的采購管理工作基礎(chǔ);
(2)提高采購管理水平;
(3)降低采購成本和儲(chǔ)存費(fèi)用，合理使用資金。
2.2 采購委員會(huì)的組織及職責(zé)
2.2.1 公司設(shè)立采購委員會(huì)，由總經(jīng)理，副總經(jīng)理，采購部經(jīng)理，生產(chǎn)部經(jīng)理，品管部經(jīng)理，財(cái)會(huì)部經(jīng)理組成�？偨�(jīng)理擔(dān)任采購委員會(huì)主席，采購部經(jīng)理兼任會(huì)議秘書，做會(huì)議記錄并負(fù)責(zé)決議案的執(zhí)行。
2.2.2 采購委員會(huì)職責(zé)：
(1)擬定原物料的采購政策并確保政策的適當(dāng)執(zhí)行。
(2)依據(jù)本公司的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，確保原物料的品質(zhì)及合理的價(jià)格。
(3)審核決定采購的時(shí)機(jī)、價(jià)格及數(shù)量。
(4)協(xié)調(diào)、解決影響采購實(shí)施的重大問題。
2.3 采購委員會(huì)組織的運(yùn)行
2.3.1 每月定期召開采購委員會(huì)會(huì)議采購委員會(huì)會(huì)議是日常采購管理工作之一，由會(huì)議討論決定采購委員會(huì)召開會(huì)議的固定時(shí)間，并相應(yīng)的要求有關(guān)部門定期提供分析資料，以供會(huì)議討論和決策。
2.3.2 不定期召開采購委員會(huì)會(huì)議對(duì)采購管理過程中的特殊事項(xiàng)，例如：原物料市場(chǎng)急劇變化時(shí)。經(jīng)采購委員會(huì)成員的提議，應(yīng)臨時(shí)召開采購委員會(huì)會(huì)議。
2.3.3 開會(huì)的法定人數(shù)為全體委員的三分之二，采購委員會(huì)的決議須半數(shù)以上人員表決通過，方可執(zhí)行。出席采購委員會(huì)會(huì)議的列席人員無表決權(quán)。
2.3.4 采購委員會(huì)召開會(huì)議時(shí)，采購委員會(huì)成員若無法參加，應(yīng)授權(quán)代理人員參會(huì)。
2.3.5 會(huì)議主持人為采購委員會(huì)主席，主席因故不能出席會(huì)議時(shí)應(yīng)委托副主席或公司其他領(lǐng)導(dǎo)主持。采購部經(jīng)理負(fù)責(zé)會(huì)議的召集。
2.4 采購委員會(huì)會(huì)議的內(nèi)容及程序
2.4.1 采購部經(jīng)理報(bào)告以下情況：
(1)上次會(huì)議決議事項(xiàng)的執(zhí)行情況。
(2)原物料的庫存量、在途量。
(3)原物料的市場(chǎng)行情預(yù)測(cè)動(dòng)態(tài)，公司應(yīng)采取的措施。
(4)月原物料采購計(jì)劃及資金需求計(jì)劃。
(5)采購部外欠貨款情況。
(6)采購實(shí)施中需協(xié)調(diào)解決的問題。
2.4.2 采購委員會(huì)對(duì)采購部報(bào)告內(nèi)容進(jìn)行討論并做出決定。
2.4.3 會(huì)議決議事項(xiàng)由采購部經(jīng)理記錄，整理后呈采購委員會(huì)主席核準(zhǔn)。
2.4.4 采購部經(jīng)理將核準(zhǔn)后的會(huì)議紀(jì)要分送委員會(huì)成員,并負(fù)責(zé)決議案的執(zhí)行。
2.5 采購委員會(huì)控制要點(diǎn)
2.5.1 對(duì)采購過程中發(fā)生的重大采購事項(xiàng)，必須由采購委員會(huì)討論決定。
2.5.2 原物料價(jià)格應(yīng)在同地區(qū)，同行業(yè)中保持較低的水平。
2.5.3 原物料質(zhì)量必須在同地區(qū)，同行業(yè)中保持較高的水準(zhǔn)。
2.5.4 根據(jù)產(chǎn)銷實(shí)際情況，確定每月原物料的安全庫存量，確定需階段性(季節(jié)性)儲(chǔ)備原料的合理庫存量。
2.5.5 對(duì)有預(yù)付款的采購，必須事先提交采購委員會(huì)討論通過。
2.5.6 采購部必須有完整的采購結(jié)算檔案，并建立有效的采購分析檔案。
3.供應(yīng)商管理辦法
3.1 供應(yīng)商的選定及指導(dǎo)
3.1.1 對(duì)于大宗或經(jīng)常使用的原物料，采購部門應(yīng)建立相對(duì)穩(wěn)定的供應(yīng)商，并設(shè)立“供應(yīng)商資料卡”作為日后詢議價(jià)和供料的參考。
3.1.2 為確保貨源，采購人員對(duì)于經(jīng)常采購的原物料，應(yīng)尋找兩家以上的供應(yīng)商作為儲(chǔ)備或交互采購，以穩(wěn)定貨源、降低價(jià)格。
3.1.3 選定供應(yīng)商時(shí)，應(yīng)從其供貨能力、信譽(yù)度、資金狀況、解決糾紛能力及對(duì)市場(chǎng)狀況把握程度等方面綜合考慮，并依此確定是否發(fā)展為長(zhǎng)期供應(yīng)商。
3.1.4 若供應(yīng)商為貿(mào)易商或代理商時(shí)，采購人員應(yīng)調(diào)查其信譽(yù)及技術(shù)服務(wù)能力等，憑以作為判斷是否為采購對(duì)象的依據(jù)。
3.1.5 積極向供應(yīng)商宣傳公司原料品質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)，并在品質(zhì)及技術(shù)服務(wù)上給予必要的幫助，使其交貨及時(shí)、品質(zhì)穩(wěn)定且符合公司的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)。
3.2 供應(yīng)商的管理和分類
3.2.1 每一筆采購業(yè)務(wù)，都要進(jìn)行采購成本分析，交部門經(jīng)理審閱后存檔以充實(shí)供應(yīng)商的資料卡。
3.2.2 供應(yīng)商的分類。根據(jù)供應(yīng)商的信譽(yù)狀況、貨源穩(wěn)定性(數(shù)量、品質(zhì))、資金狀況、發(fā)運(yùn)能力等方面進(jìn)行分類。例如把供應(yīng)商分為A、B、C、D四大類：
A類指信譽(yù)良好、貨源穩(wěn)定、資金充足以及發(fā)運(yùn)通暢的廠商;
B類指信譽(yù)良好、資金充足及發(fā)運(yùn)通暢但貨源較不穩(wěn)定的'廠商;
C類指信譽(yù)較好，資金充足或發(fā)運(yùn)較通暢、貨源不穩(wěn)定的廠商。
D類指資金較充足或發(fā)運(yùn)較通暢、但信譽(yù)一般或差、貨源不穩(wěn)定的廠商。
3.2.3 對(duì)于時(shí)常出現(xiàn)交貨品質(zhì)不符合質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，交貨數(shù)量不足，延誤交期，售后服務(wù)不良等情況的供應(yīng)商，應(yīng)立即通知其改善，并按規(guī)定扣款。如未能改善者，采購部應(yīng)另行開發(fā)新的供應(yīng)商。
3.3 供應(yīng)商的開發(fā)
3.3.1 采購人員應(yīng)積極調(diào)查原物料資訊，收集原物料市場(chǎng)行情，積極開發(fā)新的供應(yīng)商。
3.3.2 開發(fā)原料新供應(yīng)商時(shí)，應(yīng)取樣經(jīng)品管部或使用部門檢驗(yàn)分析，提出報(bào)告，必要時(shí)應(yīng)到現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查確認(rèn)其生產(chǎn)技術(shù)及品質(zhì)水準(zhǔn)之后，進(jìn)行詳細(xì)評(píng)估，決定是否列為供應(yīng)商。
3.4 采購資料及檔案管理
3.4.1 采購內(nèi)勤人員每月初或每周做好“供應(yīng)商資料卡”、“原料及微量元素采購報(bào)表(月)”、“采購分析報(bào)表(周、月)”、“庫存報(bào)表(月)”等匯總整理工作，并報(bào)告有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)。
3.4.2 市場(chǎng)行情及時(shí)了解分析，價(jià)格走勢(shì)定期分析，供應(yīng)商信譽(yù)等級(jí)定期評(píng)審，來電來函文件資料及時(shí)分類保存。
3.4.3 公司有關(guān)人員如需借閱有關(guān)資料、檔案，必須經(jīng)部門經(jīng)理同意后，由內(nèi)勤人員登記，借閱人員簽名后方可。
3.4.4 有關(guān)采購委員會(huì)的資料，由部門經(jīng)理歸類存檔保管，借閱需經(jīng)采購委員會(huì)主席同意，并登記后執(zhí)行。
4.原物料采購管理辦法
4.1 計(jì)劃
4.1.1 原料采購計(jì)劃采購部根據(jù)行銷部的下個(gè)月及下六個(gè)月銷售計(jì)劃，品管部據(jù)此做出的下個(gè)月及下六個(gè)月用料計(jì)劃，生產(chǎn)部提供的上期庫存情況表，編制下個(gè)月及下六月的原料采購計(jì)劃。
4.1.2 包裝物采購計(jì)劃采購部根據(jù)銷售部的銷售計(jì)劃、品管部(畜禽部、肉品加工廠)做出的編織袋(包裝箱)用量計(jì)劃，編制采購計(jì)劃。
4.1.3 勞保用品、辦公用品采購計(jì)劃采購部根據(jù)行政部報(bào)來的經(jīng)總經(jīng)理核準(zhǔn)的每季勞保用品、辦公用品請(qǐng)購計(jì)劃，編制采購計(jì)劃。
4.1.4 零配件、藥品的采購計(jì)劃采購部根據(jù)生產(chǎn)部、品管部報(bào)來的零配件及藥品月需求量，編制采購計(jì)劃。
4.2 信息收集與分析
4.2.1 采購部應(yīng)掌握主要原料的產(chǎn)地分布，當(dāng)年收成、加工期、交易渠道、運(yùn)輸方式、質(zhì)量、庫存及國家產(chǎn)業(yè)政策、市場(chǎng)供求關(guān)系等資訊，填寫“原料行情周報(bào)表”和“原料采購分析報(bào)表(周、月)”供采購委員會(huì)參考以便確定最佳采購時(shí)機(jī)。
4.2.2 采購部須以電話、傳真等多種方式，隨時(shí)向供應(yīng)商詢價(jià)，以了解原料市場(chǎng)行情變化情況。
4.2.3 采購部在實(shí)施原料采購中，須堅(jiān)持貨比三家之原則，根據(jù)供應(yīng)商歷次供貨的信譽(yù)、交貨期、價(jià)格、應(yīng)變能力等因素，選擇理想的供應(yīng)商及合理的采購價(jià)格。
4.2.4 對(duì)包裝物、勞保用品、辦公用品、藥品、零配件、器材等，采購部應(yīng)根據(jù)公司的要求、標(biāo)準(zhǔn)，采取供應(yīng)商報(bào)價(jià)，深入廠家了解產(chǎn)品質(zhì)量等辦法，廣泛收集信息、然后選定三家以上供應(yīng)商進(jìn)行議價(jià)。
4.2.5 采購部將下月所需原物料的數(shù)量、價(jià)格、可選擇供應(yīng)商等資料匯總后，提供采購委員會(huì)討論、決策,每種原物料的可選擇供應(yīng)商不得少于兩家.
4.3 核準(zhǔn)
4.3.1 采購委員會(huì)根據(jù)采購部提供的資料及其它方面的資訊，做出采購決策。
4.3.2 采購部根據(jù)采購委員會(huì)的決定，向供應(yīng)商訂貨，開“原料采購申請(qǐng)單”簽訂采購合同，實(shí)施采購作業(yè)。
4.3.3 采購部須隨時(shí)注意市場(chǎng)行情變化，如遇價(jià)格上漲，則可考慮多進(jìn)貨，如遇價(jià)格下跌，則適時(shí)要求供應(yīng)商降價(jià)，并及時(shí)掌握最新價(jià)格。
4.4 合同
4.4.1 所有原料采購都必須簽訂合同，合同一式三份(一份采購部自存，一份交供應(yīng)商，一份交財(cái)會(huì)部)。信件和數(shù)據(jù)電文可以作為合同附件，應(yīng)注意互相之間時(shí)間和內(nèi)容的一致性。 4.4.2 如市場(chǎng)行情發(fā)生變化，合同需更改，須由采購部經(jīng)理報(bào)送總經(jīng)理核準(zhǔn)后才可變更，必要時(shí)，可臨時(shí)召集采購委員會(huì)討論決定。
4.4.3 采購合同內(nèi)容由當(dāng)事人約定，應(yīng)將以下內(nèi)容明確、清楚、具體寫出，不得含糊其辭：
(1)標(biāo)的;
(2)數(shù)量;
(3)質(zhì)量;
(4)價(jià)格;
(5)包裝;
(6)交貨期限;
(7)驗(yàn)收地點(diǎn)及辦法;
(8)交貨方式及地點(diǎn);
(9)付款條件及付款方式;
(10)保險(xiǎn);
(11)運(yùn)輸損耗的承擔(dān);
(12)違約責(zé)任。
4.4.4 所有合同經(jīng)采購部經(jīng)理簽字后，報(bào)送總經(jīng)理審定簽字，加蓋公司合同專用章后生效。合同簽訂后若有異議，應(yīng)按《合同法》有關(guān)規(guī)定處理。
4.5 交貨期控制
4.5.1 合同簽定后，采購部必須追蹤，督促交貨進(jìn)度。
4.5.2 采購部根據(jù)原料客戶發(fā)貨情況，提前填寫“原料到貨預(yù)報(bào)表”送生產(chǎn)部、品管部，以便做好接貨準(zhǔn)備。每月填報(bào)“原料采購進(jìn)度月報(bào)表”。
供應(yīng)商管理制度10
公司供應(yīng)商管理制度
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第一章總則
第一條為規(guī)范公司供應(yīng)商管理，提高公司經(jīng)營(yíng)合理化水平，加強(qiáng)信息共享，降低供應(yīng)成本，提高采購物資質(zhì)量，增強(qiáng)供應(yīng)安全系數(shù)及供應(yīng)可靠性，特制定本制度。
第二條公司對(duì)物資供應(yīng)商實(shí)行統(tǒng)一歸口、三級(jí)審核，統(tǒng)一建立公司物資供應(yīng)商檔案庫，實(shí)行供應(yīng)商準(zhǔn)入制度、對(duì)合格供應(yīng)商定期進(jìn)行評(píng)價(jià)與考核、動(dòng)態(tài)管理。
第三條供應(yīng)商的準(zhǔn)入采取各單位評(píng)審?fù)扑]、平臺(tái)審核備案、集團(tuán)公司審定添加至供應(yīng)鏈系統(tǒng)模式。
第四條原則上每類物資取得供貨資格的供應(yīng)商不得少于三家（特殊物資除外）。
第二章機(jī)構(gòu)及職責(zé)
第五條公司生產(chǎn)管理部是物資采購的管理部門，負(fù)責(zé)統(tǒng)一管理公司及各單位生產(chǎn)類物資采購管理工作，供應(yīng)商管理中主要履行以下主要職責(zé)：
�。ㄒ唬┙M織制定公司供應(yīng)商管理制度；
�。ǘ└鲉挝还⿷�(yīng)商準(zhǔn)入審核備案工作；
�。ㄈ┛椏椫贫ǜ鲉挝还⿷�(yīng)商管理的政策與機(jī)制，下達(dá)各單位執(zhí)行，監(jiān)管各單位供應(yīng)商管理工作。
第六條各單位采購部門負(fù)責(zé)本單位范圍內(nèi)的供應(yīng)商管理工作，履行以下主要職責(zé)：
（一）組織建立供應(yīng)商資質(zhì)審查小組，落實(shí)供應(yīng)商準(zhǔn)入管理工作。
�。ǘ┙M織建立供應(yīng)商考核小組，落實(shí)供應(yīng)商考核管理工作。
�。ㄈ┮罁�(jù)平臺(tái)下達(dá)的供應(yīng)商管理政策，參與供應(yīng)商評(píng)審、推薦和考核工作。
第三章供應(yīng)商準(zhǔn)入管理
第七條供應(yīng)商準(zhǔn)入必須具備以下基本條件：
�。ㄒ唬┚哂蟹ㄈ速Y格；
�。ǘ┚邆鋰液拖嚓P(guān)部門頒發(fā)的質(zhì)量、安全、環(huán)保以及其它生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)資格、許可證、質(zhì)量認(rèn)證等；
�。ㄈ┚哂辛己玫纳虡I(yè)信譽(yù)，近三年經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中無違法記錄；
�。ㄋ模┚哂型晟频馁|(zhì)量保證體系，近三年在國家、行業(yè)以及集團(tuán)公司、地方政府質(zhì)量監(jiān)督檢查中無不合格情況；
（五）集團(tuán)公司或平臺(tái)要求具備的其它條件。
第八條供應(yīng)商進(jìn)入我公司除提供供應(yīng)商的基本信息外，還要提供必要的資質(zhì)資料，資質(zhì)資料包括：
�。ㄒ唬I(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)本及復(fù)印件；
�。ǘ┒悇�(wù)登記證副本及復(fù)印件；
�。ㄈ┙M織機(jī)構(gòu)代碼證；
�。ㄋ模┓ǘù砣俗C書或委托代理證明及復(fù)印件；
�。ㄎ澹┫嚓P(guān)資質(zhì)證明（生產(chǎn)許可證、檢驗(yàn)報(bào)告等）或必要的文件；
�。┢髽I(yè)通過的IS09001體系證明文件；
（七）要求提供相關(guān)年度財(cái)務(wù)報(bào)告及近三年業(yè)績(jī)報(bào)告；
�。ò耍┨厥庑袠I(yè)的強(qiáng)制認(rèn)證、強(qiáng)制檢定產(chǎn)品的生產(chǎn)許可證、經(jīng)營(yíng)許可證、專利產(chǎn)品證書；
�。ň牛┢渌茏C明該單位供應(yīng)實(shí)力的資信文件。
第九條供應(yīng)商準(zhǔn)入審批程序
（一）采購管理部門在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)，根據(jù)要求填寫《供應(yīng)商調(diào)查表》，同時(shí)要求供應(yīng)商提供相應(yīng)的資質(zhì)資料，所有資料必須加蓋單位公章并保證真實(shí)有效。
�。ǘ┎少徆芾聿块T對(duì)供應(yīng)商資質(zhì)文件初審后，將供應(yīng)商資料及初審結(jié)果遞交至各單位資質(zhì)審查小組，由資質(zhì)審查小組對(duì)其進(jìn)行評(píng)選評(píng)定。
�。ㄈ┰u(píng)定合格的供應(yīng)商進(jìn)行送樣，由技術(shù)及質(zhì)量監(jiān)督部門進(jìn)行評(píng)定并提交驗(yàn)收?qǐng)?bào)告，驗(yàn)收合格的供應(yīng)商對(duì)送樣物資進(jìn)行報(bào)價(jià)，采購部門負(fù)責(zé)比價(jià)、議價(jià)，原則上議價(jià)后物資價(jià)格不得高于同類物資采購價(jià)格。
�。ㄋ模┙�(jīng)綜合評(píng)分，合格的供應(yīng)商由采購部門提交供應(yīng)商開發(fā)報(bào)告，經(jīng)主管領(lǐng)導(dǎo)審核，總經(jīng)理審批后，報(bào)平臺(tái)審核備案，集團(tuán)公司審定添加，錄入我公司合格供應(yīng)商名錄并發(fā)放供應(yīng)商準(zhǔn)入證。
第十條供應(yīng)商準(zhǔn)入證實(shí)行有效期制，準(zhǔn)入證有效期一年，每年12月份審驗(yàn)一次，期滿后復(fù)審。復(fù)審合格的，換發(fā)新證；不合格的，準(zhǔn)入證作廢并收回，取消準(zhǔn)入資格。
第十一條供應(yīng)商發(fā)生更名時(shí)，其準(zhǔn)入資格自動(dòng)取消，從供應(yīng)商名錄中予以刪除，供應(yīng)商需重新按照準(zhǔn)入流程申辦供應(yīng)商準(zhǔn)入證；
第四章供應(yīng)商的考核管理
第十二條各企業(yè)考評(píng)小組每季度對(duì)合格供應(yīng)商進(jìn)行一次考評(píng)，當(dāng)供應(yīng)商所供物資發(fā)生重大質(zhì)量事故時(shí)，隨時(shí)對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行評(píng)價(jià)及考核，確保供應(yīng)商供貨質(zhì)量的穩(wěn)定性及持續(xù)的降低采購成本，評(píng)價(jià)小組根據(jù)供應(yīng)商的實(shí)際行為按照公平、公正、公開的原則，對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行客觀的評(píng)價(jià)。
第十三條供應(yīng)商評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)（產(chǎn)品質(zhì)量：40分，價(jià)格：30分，交貨期：20分，售后服務(wù)：10分）
�。ㄒ唬┊a(chǎn)品質(zhì)量：質(zhì)量是采購考核評(píng)價(jià)供應(yīng)商的最重要的因素，供應(yīng)商在供應(yīng)產(chǎn)品的`過程中，采購人員、庫管員、技術(shù)人員及生產(chǎn)使用部門人員應(yīng)積極配合對(duì)供應(yīng)商所供應(yīng)的產(chǎn)品進(jìn)行質(zhì)量監(jiān)督和檢驗(yàn)。物資驗(yàn)收時(shí)每發(fā)生一項(xiàng)質(zhì)量不合格的，扣2分，該項(xiàng)物資第二次驗(yàn)收不合格的，扣10分，物資安裝后發(fā)生一般質(zhì)量問題的，扣10分，嚴(yán)重影響公司安全生產(chǎn)的，本項(xiàng)不得分。
（二）價(jià)格：產(chǎn)品價(jià)格是考核評(píng)價(jià)供應(yīng)商的重要指標(biāo)參數(shù)，各企業(yè)根據(jù)所屬物資情況，參考市場(chǎng)價(jià)格，對(duì)主要物資建立物-4-
資價(jià)格信息庫，供應(yīng)商物資采購價(jià)格每高于合理利潤(rùn)價(jià)格1%，扣1分，每高于合理利潤(rùn)價(jià)格2%，扣2分，依次類推；同一供應(yīng)商供應(yīng)幾種物料，按平均計(jì)算。
�。ㄈ┙回浧冢航回浧谙藜敖回洈�(shù)量是考核評(píng)價(jià)供應(yīng)商的重要指標(biāo)，每類物資逾期一天，扣1分，逾期停工待料，扣10分，給公司安全生產(chǎn)造成重大影響的，本項(xiàng)不得分。
（四）售后服務(wù)：售后服務(wù)主要考核供應(yīng)商產(chǎn)品售出后，供應(yīng)商所做的售后工作。供應(yīng)商應(yīng)主動(dòng)提供售后報(bào)務(wù)，主要對(duì)產(chǎn)品的性能、使用知識(shí)的講解及不合格產(chǎn)品的退換，對(duì)售出產(chǎn)品的使用跟蹤、使用效果的回訪，或通過問卷調(diào)查等方式，更好的為公司服務(wù)。評(píng)價(jià)得分：按期服務(wù)：10分；偶爾拖延：7分；經(jīng)常拖延：2分；置之不理：0分。
第十四條供應(yīng)商等級(jí)劃分
�。ㄒ唬〢級(jí)供應(yīng)商（優(yōu)秀供應(yīng)商，考核評(píng)定≥90分）
�。ǘ〣級(jí)供應(yīng)商（良好供應(yīng)商，考核評(píng)定≥80分）
�。ㄈ〤級(jí)供應(yīng)商（合格供應(yīng)商，考核評(píng)定≥70分）
�。ㄋ模〥級(jí)供應(yīng)商（不合格供應(yīng)商，考核評(píng)定＜70分）第十五條供應(yīng)商考核處理
�。ㄒ唬〢級(jí)供應(yīng)商：各企業(yè)物資管理部在付款方式、物資采購數(shù)量上給予優(yōu)先安排，該類物資采購總額≥50%
�。ǘ〣級(jí)供應(yīng)商：由物資部提請(qǐng)供應(yīng)商改進(jìn)不足，并限期整改，整改不力的降級(jí)處理，該類物資采購總額≥30%。
�。ㄈ〤級(jí)供應(yīng)商：由采購部、技術(shù)部、質(zhì)監(jiān)部等部門予-5-
供應(yīng)商管理制度11
一、目的
加強(qiáng)對(duì)供應(yīng)商的管理,確保采購的原材料、輔助材料、包裝材料及設(shè)備、零部件等符合相關(guān)要求,從源頭上加強(qiáng)安全生產(chǎn)管理和控制。
二、范圍
適用于對(duì)原材料供應(yīng)商、輔助材料及包裝材料供應(yīng)商、設(shè)備零部件等供應(yīng)商的控制和管理。
三、職責(zé)
1.責(zé)任部門:財(cái)物部
2.相關(guān)部門:生產(chǎn)生產(chǎn)技術(shù)部、運(yùn)輸部、辦公室
四、程序
1.材料供應(yīng)商的評(píng)定和管理
(1)物資采購根據(jù)《企業(yè)檢驗(yàn)采購原材料標(biāo)準(zhǔn)》和生產(chǎn)生產(chǎn)技術(shù)部提供的驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)尋找供應(yīng)商,初步確定若干個(gè)候選供應(yīng)商。
(2)物資采購向候選供應(yīng)商發(fā)出需求信息,并要求其提供本企業(yè)所需求材料的樣品,質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)有關(guān)的技術(shù)資料,產(chǎn)品技術(shù)說明資料,一書一簽,企業(yè)有關(guān)經(jīng)營(yíng)許可資料等信息。由物資采購進(jìn)行評(píng)審,評(píng)審的內(nèi)容應(yīng)涉及到產(chǎn)品價(jià)格、企業(yè)規(guī)模、商業(yè)信譽(yù)、供貨能力、產(chǎn)品質(zhì)量、服務(wù)水平、安全生產(chǎn)管理水平等因素。
(3)物資采購將評(píng)審結(jié)果填入《合格供方評(píng)審表》,經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)后方可確定為合格供應(yīng)商,并編入《合格供方名錄》中。
2.合格供應(yīng)商的管理
(1)合同簽訂:企業(yè)應(yīng)與合格供方簽訂供貨合同,供貨合同中除應(yīng)有一般的'采購信息和標(biāo)準(zhǔn)要求外,還應(yīng)增加安全管理要求的條款。
(2)供應(yīng)商跟蹤和驗(yàn)證:物資采購應(yīng)組織相關(guān)部門每三個(gè)月對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行一次評(píng)價(jià),并填寫《合格供方跟蹤表》,歸入物資采購原材料合格供方檔案中。
(3)供應(yīng)商改進(jìn)對(duì)在跟蹤過程中發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng),物資采購應(yīng)發(fā)出《整改通知書》,要求供應(yīng)商限期整改,對(duì)不落實(shí)整改措施的供應(yīng)商應(yīng)取消其供貨資格。
(4)供應(yīng)商續(xù)用:經(jīng)考核評(píng)價(jià),供應(yīng)商各方面都達(dá)標(biāo)的,特別是質(zhì)量和安全生產(chǎn)管理及售后服務(wù)較好的供應(yīng)商予以繼續(xù)保持合作關(guān)系,并列為優(yōu)質(zhì)供方。
3.設(shè)備供應(yīng)商的評(píng)定和管理
(1)設(shè)備供應(yīng)商的評(píng)定:設(shè)備供應(yīng)商必須是行業(yè)內(nèi)的知名企業(yè),采購設(shè)備時(shí),應(yīng)從其提供的產(chǎn)品的質(zhì)量、性能、使用說明、技術(shù)參數(shù)、價(jià)格、售后服務(wù)(三包)、安全特點(diǎn)、相關(guān)資質(zhì)等方面進(jìn)行確認(rèn)和選擇。并在采購前要求其提供以上完備的資料,確認(rèn)后方可采購。
五、附件
《合格供方評(píng)審表》aq-bzh43《合格供方跟蹤表》aq-bzh44
《合格供方名錄》aq-bzh45
供應(yīng)商管理制度12
我國當(dāng)前處在社會(huì)轉(zhuǎn)型時(shí)期，經(jīng)濟(jì)體制改革的深入導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)成分的多元化，企業(yè)的所有權(quán)和經(jīng)營(yíng)方式呈現(xiàn)出多元化的特點(diǎn)。原有計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下“一刀切”的傳統(tǒng)檔案管理模式開始受到?jīng)_擊，文件、檔案管理也表現(xiàn)出了多元化的需求特點(diǎn)。據(jù)了解，從20世紀(jì)90年代起，我國上海、深圳、北京、江蘇、浙江、福建等省市都出現(xiàn)了提供商業(yè)性、社會(huì)化的文件、檔案管理服務(wù)的中介機(jī)構(gòu)。筆者選擇國有檔案中介機(jī)構(gòu)的典型之一，某市檔案事業(yè)服務(wù)中心進(jìn)行實(shí)地調(diào)研，目的是通過典型調(diào)查，了解和分析我國檔案中介機(jī)構(gòu)的發(fā)展?fàn)顩r和特點(diǎn)，思考并探索商業(yè)性文件中心在我國本土化建設(shè)的有效途徑。
檔案事業(yè)服務(wù)中心的基本情況
某市檔案事業(yè)服務(wù)中心(簡(jiǎn)稱“中心”)是掛靠在檔案館下的事業(yè)單位，主要職責(zé)是向社會(huì)提供檔案、代管、整理、復(fù)制和檔案業(yè)務(wù)咨詢等服務(wù)。中心租用了檔案館的庫房，庫房裝具包括鐵質(zhì)五節(jié)柜、檔案架、紙箱等。庫內(nèi)設(shè)施齊備，包括空調(diào)、防火設(shè)施、消防通道、防盜設(shè)施等。
中心的客戶主要有兩類，一是機(jī)構(gòu)類客戶，數(shù)量多達(dá)幾十家，包括政府機(jī)關(guān)、企業(yè)(國企、民企、私企、股份制企業(yè)兼有)和事業(yè)單位；二是個(gè)人客戶，數(shù)量有數(shù)十人，均為普通民眾。
中心業(yè)務(wù)目前以寄存為主，以前曾有的代整、數(shù)字化業(yè)務(wù)由于人力缺乏、庫房不足等因素而逐漸萎縮或轉(zhuǎn)移。其業(yè)務(wù)流程主要分三步：首先，客戶與中心簽訂協(xié)議。中心制有標(biāo)準(zhǔn)格式的協(xié)議書，內(nèi)容涉及雙方權(quán)利與義務(wù)、費(fèi)用及付款方式、保密要求、利用限制等。如果客戶有額外要求，中心與客戶協(xié)商后可補(bǔ)充在協(xié)議內(nèi)。其次，客戶運(yùn)送檔案。中心要求客戶將文件、檔案自行運(yùn)送到中心，客戶大多請(qǐng)搬家公司運(yùn)送，整個(gè)過程由客戶負(fù)責(zé)。第三，中心將文件、檔案上架。客戶檔案運(yùn)到中心之后，中心工作人員與客戶隨車人員履行交接手續(xù)，清點(diǎn)檔案數(shù)量，確認(rèn)存放位置，最后將檔案搬進(jìn)庫房上架。
中心的服務(wù)方式較為簡(jiǎn)單，主要包括接待客戶利用、答復(fù)客戶詢問等內(nèi)容。當(dāng)客戶前來利用寄存檔案，中心在其出示證明或介紹信之后，允許他們直接進(jìn)入庫房查閱，查閱過程由中心工作人員全程陪同。如果是電話查詢，中心會(huì)根據(jù)需要予以答復(fù)。
中心寄存服務(wù)的收費(fèi)價(jià)格因裝具不同而有所差別。一般情況下，中心予以客戶一定的優(yōu)惠，老客戶的優(yōu)惠幅度更大。中心提供自制的紙箱，客戶也可以自備紙箱。費(fèi)用的交付方式包括分年交付和一次付兩種。如果檔案寄存時(shí)間較長(zhǎng)，費(fèi)用可以根據(jù)經(jīng)濟(jì)情況和物價(jià)水平在一定范圍內(nèi)浮動(dòng)，但需要由雙方協(xié)商。
檔案事業(yè)服務(wù)中心的優(yōu)勢(shì)與不足
中心是掛靠在綜合性檔案館下的國有檔案中介機(jī)構(gòu)的典型。筆者在調(diào)研中詳細(xì)了解了中心的經(jīng)營(yíng)特點(diǎn)和服務(wù)內(nèi)容，認(rèn)為中心既有一定的優(yōu)勢(shì)，也存在一些不足。
中心的優(yōu)勢(shì)主要表現(xiàn)在四個(gè)方面
其一，專業(yè)性突出，社會(huì)信譽(yù)度和可靠性好。中心掛靠在檔案館之下，這種性質(zhì)決定了其先天具有良好的專業(yè)形象。中心的工作人員具有豐富的檔案工作經(jīng)驗(yàn)和專業(yè)素質(zhì)；中心具有安全的地理環(huán)境和一流的庫房設(shè)施，這些專業(yè)優(yōu)勢(shì)為中心良好的社會(huì)信譽(yù)度和可靠性奠定了堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。
其二，地理位置優(yōu)越。中心附近有地鐵站和多路公共汽車站，交通便利。據(jù)中心負(fù)責(zé)人介紹，該市一些倉儲(chǔ)和物流公司也提供文件、檔案的寄存服務(wù)，但這些公司的庫房都設(shè)在遠(yuǎn)郊區(qū)縣。相比之下，中心的地理位置較為優(yōu)越，有利于客戶節(jié)省運(yùn)輸費(fèi)和查閱的交通費(fèi)用。特別是客戶需要緊急利用時(shí)，中心位于城區(qū)的便利以及便捷的交通優(yōu)勢(shì)更是凸顯無疑。
其三，庫房設(shè)施條件齊備，安全性好。中心租賃了檔案館的庫房，建筑和設(shè)施標(biāo)準(zhǔn)均達(dá)到檔案的保管要求。庫房?jī)?nèi)配有溫濕度控制儀器和其他各種防護(hù)設(shè)施，安全性能優(yōu)越，可最大限度地減少自然和人為因素對(duì)檔案的危害。
其四，保管費(fèi)用較為低廉，經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)明顯。中心雖然位于城區(qū)，但與昂貴的寫字樓相比，中心的寄存費(fèi)用還是較為低廉的。中心自制紙箱每個(gè)收費(fèi)不到10元/月；而寫字樓租金每平方米超過15元/天。經(jīng)濟(jì)上的節(jié)省是客戶選擇中心的一個(gè)重要原因。
另一方面。中心也存在四點(diǎn)不足
第一，獨(dú)立性不強(qiáng)，受上級(jí)單位制約明顯。中心雖是經(jīng)登記的事業(yè)單位，但由于掛靠在檔案館下，其業(yè)務(wù)開展、經(jīng)費(fèi)安排、人員設(shè)置、發(fā)展規(guī)模等可能會(huì)受上級(jí)單位的影響和制約，經(jīng)營(yíng)方式和手段缺乏獨(dú)立性。隨著我國政治體制改革的深入，檔案管理體制也在不斷發(fā)生變化，中心的發(fā)展前景存在不確定的風(fēng)險(xiǎn)。
第二，業(yè)務(wù)較為單一，不易發(fā)揮專業(yè)性優(yōu)勢(shì)。中心目前只開展寄存業(yè)務(wù)，僅為客戶的文件、檔案提供保存場(chǎng)所，缺乏檔案專業(yè)化服務(wù)。事實(shí)上，文件、檔案管理是一項(xiàng)專業(yè)性很強(qiáng)的工作，涉及整理、著錄、編制檢索工具、修復(fù)、數(shù)字化、處置等多項(xiàng)業(yè)務(wù)。中心限于人手和技術(shù)條件等因素，不能提供專業(yè)化的配套服務(wù)，因而難以發(fā)揮專業(yè)優(yōu)勢(shì)。
第三，服務(wù)形式不夠豐富，主動(dòng)服務(wù)意識(shí)不強(qiáng)。中心目前不提供文件、檔案送達(dá)服務(wù)，提供利用也基本采用“客戶自來自查”的服務(wù)方式。中心尚未考慮主動(dòng)研究客戶需求加以滿足，大多以坐等客戶上門的方式等待用戶，主動(dòng)服務(wù)意識(shí)較為缺乏。
第四，庫房管理制度規(guī)范性不佳，檢索工具不夠齊備。中心并不負(fù)責(zé)寄存檔案的整理，檔案目錄由客戶自行編制和提供。庫房?jī)?nèi)裝具形式很多，有鐵架、鐵柜、紙箱等，客戶寄存的文件、檔案雖做了簡(jiǎn)單分區(qū)，但整個(gè)庫房管理并未形成規(guī)范的制度，只編有簡(jiǎn)單的庫房平面圖，缺乏統(tǒng)一的.庫房目錄，也沒有建立庫房管理的數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)�？赡苁且�?yàn)轲^藏文件、檔案數(shù)量不是特別多，中心工作人員尚可憑借記憶和經(jīng)驗(yàn)來明確文件、檔案的存放位置，但這畢竟不是庫房管理的規(guī)范道路，將來容易導(dǎo)致管理上的混亂。
調(diào)研引發(fā)的思考
該市檔案事業(yè)服務(wù)中心作為國有檔案中介機(jī)構(gòu)的典型之一，反映出國內(nèi)商業(yè)性、社會(huì)化文件、檔案管理服務(wù)機(jī)構(gòu)的一些共同特點(diǎn)。與歐美國家建設(shè)較為成熟的商業(yè)性文件中心相比，我國檔案中介機(jī)構(gòu)自然存在一些差距。但筆者調(diào)研的目的并非為了比較中外的異同或差距，而是思考和探索商業(yè)性文件中心在我國本土化建設(shè)的有效途徑。為了達(dá)到這一目的，筆者本著“立足國情，合理借鑒”的指導(dǎo)思想，主要從兩方面進(jìn)行了思考。
一方面，客觀看待我國當(dāng)前檔案中介機(jī)構(gòu)的現(xiàn)實(shí)環(huán)境，明確商業(yè)性文件中心本土化建設(shè)的發(fā)展需求和指導(dǎo)原則。
總體而言，我國檔案中介機(jī)構(gòu)的建設(shè)當(dāng)前尚處于起步階段。但隨著我國政治、經(jīng)濟(jì)體制改革的深入，經(jīng)濟(jì)成分的多元化促使文件、檔案管理的多元化需求日益強(qiáng)烈和明顯。當(dāng)前，我國檔案中介機(jī)構(gòu)身處蓬勃發(fā)展的現(xiàn)實(shí)環(huán)境，逐步形成多種形式并存的發(fā)展格局。
上述多種形式檔案中介機(jī)構(gòu)的出現(xiàn)和發(fā)展，是我國適應(yīng)文件、檔案管理多元化需求的必然結(jié)果，也可以說是商業(yè)性文件中心本土化的有益嘗試。這些形式各有特色，也各有優(yōu)劣。國有檔案中介機(jī)構(gòu)的優(yōu)勢(shì)和不足在上文已有詳細(xì)分析，無須贅述。民營(yíng)檔案中介機(jī)構(gòu)的市場(chǎng)化、社會(huì)化服務(wù)相對(duì)突出，業(yè)務(wù)也更加靈活多樣，但由于資本的局限，其發(fā)展規(guī)模受到限制，業(yè)務(wù)的整體性和資源的整合性也不易得到保障。外資檔案中介機(jī)構(gòu)的優(yōu)勢(shì)在于可以引進(jìn)國外商業(yè)性文件中心的成功經(jīng)驗(yàn)，但真正適應(yīng)國情可能還需要較長(zhǎng)時(shí)間，而且這種機(jī)構(gòu)一般只能建立在駐外企業(yè)比較集中、經(jīng)濟(jì)水平較高的地區(qū)，因此地域范圍的局限也相對(duì)明顯。
基于我國檔案中介機(jī)構(gòu)的現(xiàn)實(shí)環(huán)境，筆者認(rèn)為商業(yè)性文件中心本土化建設(shè)應(yīng)遵循“共存互補(bǔ)、謹(jǐn)慎發(fā)展”的指導(dǎo)原則。多種形式的檔案中介機(jī)構(gòu)在未來很長(zhǎng)一段時(shí)間都會(huì)面臨共存互補(bǔ)的格局，因?yàn)樗鼈兏饔刑厣蛢?yōu)劣，共同滿足了社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)建設(shè)中文檔管理的多元化需求，因此不是相互取代的關(guān)系，而應(yīng)當(dāng)優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)、共同發(fā)展。無論哪種形式，只要是商業(yè)性、社會(huì)化的文件、檔案服務(wù)機(jī)構(gòu)，都必須經(jīng)受市場(chǎng)的歷練和檢驗(yàn)，在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中求得更好的發(fā)展。此外，商業(yè)性文件中心本土化建設(shè)還應(yīng)堅(jiān)持謹(jǐn)慎發(fā)展的原則，國外的成功模式不能機(jī)械地照搬到國內(nèi)，而應(yīng)立足國情和市場(chǎng)需要，采取分步走的建設(shè)方式。如果一擁而上，結(jié)果可能會(huì)是不但實(shí)現(xiàn)不了商業(yè)性文件中心“經(jīng)濟(jì)、高效”的優(yōu)勢(shì)，反而造成浪費(fèi)。
另一方面，充分吸取國外商業(yè)性文件中心的成功經(jīng)驗(yàn)，探索我國檔案中介機(jī)構(gòu)建設(shè)成為商業(yè)性文件中心本土化形式的有效途徑。
筆者曾系統(tǒng)研究美國商業(yè)性文件中心發(fā)展歷程和演變特點(diǎn)，也對(duì)美國最著名的商業(yè)性文件中心IRON MOUNTAIN做過典型分析，成本經(jīng)濟(jì)、規(guī)模效益化、業(yè)務(wù)廣泛、服務(wù)高效、經(jīng)營(yíng)靈活等都是商業(yè)性文件中心的優(yōu)點(diǎn)，這些優(yōu)點(diǎn)也是其風(fēng)靡歐美國家的根本原因。我國檔案中介機(jī)構(gòu)需要充分借鑒和吸取其優(yōu)點(diǎn)，發(fā)展成為商業(yè)性文件中心本土化的有效形式。
首先，我國檔案中介機(jī)構(gòu)應(yīng)找準(zhǔn)定位，實(shí)現(xiàn)成本經(jīng)濟(jì)和規(guī)模效益化的目標(biāo)優(yōu)勢(shì)。如上所述，我國檔案中介機(jī)構(gòu)具有多種形式，共同滿足市場(chǎng)文檔管理的多元化需求。每一種形式應(yīng)根據(jù)自身性質(zhì)和特點(diǎn)明確相應(yīng)的目標(biāo)客戶，找準(zhǔn)市場(chǎng)定位，并吸取文件中心節(jié)約成本的優(yōu)點(diǎn)，在庫房選用、設(shè)施配備和人員安排上著力實(shí)現(xiàn)成本的合算。更重要的是，國有、民營(yíng)和外資檔案中介機(jī)構(gòu)都必須重視效益規(guī)模。后兩者主要受市場(chǎng)機(jī)制調(diào)節(jié)，效益相對(duì)有保障一些-關(guān)鍵是國有檔案中介機(jī)構(gòu)，因其大多掛靠在各級(jí)檔案行政部門或綜合性檔案館之下，上級(jí)單位最好對(duì)其建立和布局有統(tǒng)一規(guī)劃，避免出現(xiàn)蜂擁建立的情況，因?yàn)閿?shù)量過多反而達(dá)不到規(guī)模效益的優(yōu)勢(shì)了。
供應(yīng)商管理制度13
�。ㄒ唬┯泻戏ǖ姆ㄈ速Y格或獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任的能力；
�。ǘ┳袷貒业姆�、行政法規(guī)，有不錯(cuò)的商業(yè)信譽(yù)；
（三）有不錯(cuò)的履行合同的記錄；
（四）具備健全的生產(chǎn)、供貨或提供服務(wù)的`能力；
（五）有不錯(cuò)的資金、財(cái)務(wù)和經(jīng)營(yíng)狀況；
�。┞男欣U納社會(huì)保障、稅收義務(wù)；
�。ㄆ撸┥a(chǎn)企業(yè)或經(jīng)營(yíng)商品符合國家環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)；
（八）法人代表在申請(qǐng)資格前沒有職業(yè)和刑事犯罪記錄；
�。ň牛┰瓌t上供應(yīng)商經(jīng)營(yíng)時(shí)間在一年以上，特殊行業(yè)要在三年以上；
�。ㄊ┱少徆芾頇C(jī)關(guān)規(guī)定的其他條件。
供應(yīng)商管理制度14
在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展浪潮中，信用是一切經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的前提和基礎(chǔ)，而工商企業(yè)是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)下各種活動(dòng)中最重要、最活躍的主體，企業(yè)在市場(chǎng)活動(dòng)中形成的信用檔案，對(duì)我國的社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展以及各項(xiàng)經(jīng)濟(jì)制度的完善起著至關(guān)重要的作用。工商企業(yè)建立信用檔案是企業(yè)加強(qiáng)管理的需要，是維護(hù)合法權(quán)益的需要，是參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的需要。把工商企業(yè)形成的對(duì)國家和社會(huì)具有保存利用價(jià)值和應(yīng)當(dāng)保密的檔案完整地保留下來，是工商企業(yè)應(yīng)依法履行的義務(wù)。
工商企業(yè)信用檔案是指和企業(yè)及其法人的基本情況、企業(yè)的信用狀況相關(guān)的文件材料的總和，集中體現(xiàn)出企業(yè)在市場(chǎng)行為過程中的可信度、公信度和誠實(shí)信用的綜合競(jìng)爭(zhēng)力，是證實(shí)企業(yè)是否誠實(shí)守信、遵紀(jì)守法或有無違法違約、欺詐、拖欠及逃避債務(wù)等行為的重要憑證和依據(jù)。工商企業(yè)信用檔案是企業(yè)信用最直接的證明，有了它不但可以依法規(guī)范企業(yè)的行為，也可以使信用企業(yè)贏得其應(yīng)有的經(jīng)濟(jì)利潤(rùn)。如果企業(yè)搶先一步，早日建立企業(yè)信用檔案，就有可能在激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中勝出一籌，占得先機(jī)。因此，工商企業(yè)建立檔案，特別是建立信用檔案是檔案工作的一個(gè)新領(lǐng)域，也是一個(gè)社會(huì)系統(tǒng)工程，加強(qiáng)工商企業(yè)信用檔案的創(chuàng)建工作，對(duì)建設(shè)社會(huì)誠信環(huán)境、規(guī)范企業(yè)經(jīng)營(yíng)行為、促進(jìn)企業(yè)健康有序發(fā)展都具有積極的意義。
1工商企業(yè)建立信用檔案的必要性
1.1工商企業(yè)信用檔案的建立有利于企業(yè)信用體系的建設(shè)和完善。建立健全企業(yè)信用體系，關(guān)系到社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體系的完善，關(guān)系到經(jīng)濟(jì)社會(huì)的健康持續(xù)發(fā)展。企業(yè)信用體系的建設(shè)，在很大程度上依賴于企業(yè)信用檔案的建立與完善。完整、齊全、真實(shí)的企業(yè)經(jīng)濟(jì)行為材料，是判斷和評(píng)價(jià)企業(yè)信用狀況的第一手材料。企業(yè)信用評(píng)價(jià)、信用監(jiān)督、信用約束、信用擔(dān)保等配套體系的建立，都要依賴于企業(yè)信用檔案。
1.2工商企業(yè)信用檔案的建立有助于組織了解企業(yè)的有關(guān)情況，幫助企業(yè)獲得更多的發(fā)展機(jī)會(huì)。對(duì)與企業(yè)有來往的組織或個(gè)人而言，建立企業(yè)信用檔案有利于組織或個(gè)人了解企業(yè)的有關(guān)情況。通過企業(yè)信用檔案，了解企業(yè)的經(jīng)營(yíng)資質(zhì)、業(yè)績(jī)、歷史、誠信狀況等，有助于消除市場(chǎng)上信息不對(duì)等的狀況，保護(hù)組織或個(gè)人的合法權(quán)益。與一些組織或個(gè)人合作過程中，相互之間如果沒有誠信基礎(chǔ)，合作就很難進(jìn)行下去。因此，企業(yè)信用檔案在信用大環(huán)境下對(duì)企業(yè)來說至關(guān)重要，主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：第一，企業(yè)信用檔案準(zhǔn)確記載企業(yè)生產(chǎn)產(chǎn)品狀況，為企業(yè)贏得市場(chǎng)商機(jī)；第二，企業(yè)信用檔案的建立是提升企業(yè)形象和產(chǎn)品品牌形象的需要；第三，企業(yè)信用檔案是提升企業(yè)經(jīng)營(yíng)者社會(huì)形象，擴(kuò)大企業(yè)知名度的需要；第四，企業(yè)信用檔案有利于提高企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理水平、企業(yè)整體素質(zhì)和綜合競(jìng)爭(zhēng)能力，對(duì)促進(jìn)企業(yè)健康發(fā)展能起到非常重要的作用。
1.3工商企業(yè)信用檔案的建立，有利于上級(jí)主管部門對(duì)工商企業(yè)的規(guī)范化管理。企業(yè)信用檔案可以幫助企業(yè)主管部門對(duì)市場(chǎng)主體進(jìn)行監(jiān)督管理，褒獎(jiǎng)遵守誠信的企業(yè)，處罰不守誠信的企業(yè)，從而規(guī)范企業(yè)的經(jīng)營(yíng)行為。工商部門的企業(yè)信用檔案在其利用過程中，因與其他檔案性質(zhì)不同，展現(xiàn)出了一些特性，主要包括以下幾方面：
1.3.1針對(duì)性強(qiáng)。從企業(yè)信用檔案利用過程中所服務(wù)的對(duì)象來看，工商部門企業(yè)信用檔案具有較強(qiáng)的針對(duì)性。由名稱可以看出，工商部門企業(yè)信用檔案的性質(zhì)就是為了反映企業(yè)的信用狀況，工商部門的職能一方面決定了它管轄和治理的范圍限于在市場(chǎng)中進(jìn)行經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的企業(yè)和個(gè)體戶，而另一方面卻也形成了其在規(guī)范企業(yè)行為、治理市場(chǎng)活動(dòng)方面的專業(yè)優(yōu)勢(shì)。
1.3.2影響范圍廣。從企業(yè)信用檔案在其利用過程中所服務(wù)的對(duì)象看，工商部門企業(yè)信用檔案具有廣泛的影響力。工商部門企業(yè)信用檔案與社會(huì)的每一方面都息息相關(guān)，影響著處在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的每一個(gè)活動(dòng)主體。
1.3.3資源共享的同時(shí)能夠保護(hù)工商企業(yè)的商業(yè)機(jī)密。從企業(yè)信用檔案的利用方式來看，在利用企業(yè)信用檔案的過程中具有共享性和保護(hù)性的特征。一方面，社會(huì)上任何組織或個(gè)人都能獲取企業(yè)的基本信息，在法定的規(guī)范程序下還可獲得相關(guān)的信用信息，并以此作出信用決策，可有效防范信用風(fēng)險(xiǎn)；另一方面，企業(yè)信用檔案中的某些內(nèi)容又涉及商業(yè)秘密和個(gè)人隱私，如企業(yè)資產(chǎn)狀況、企業(yè)的交易活動(dòng)、法人的個(gè)人資料等，具有一定的機(jī)密性，不宜對(duì)外公布利用。
2工商企業(yè)信用檔案的基本內(nèi)容
企業(yè)信用檔案從形成渠道看，可分為直接信息與間接信息。直接信息是指企業(yè)自身活動(dòng)中形成的信用材料，如企業(yè)基本情況、資產(chǎn)狀況、借還貸記錄、納稅記錄、會(huì)計(jì)報(bào)表等；間接信息是與企業(yè)相關(guān)的單位形成的反映企業(yè)信用狀況的材料，如工商、稅務(wù)、金融、質(zhì)量認(rèn)證等部門關(guān)于企業(yè)經(jīng)營(yíng)、納稅、貸款產(chǎn)品質(zhì)量等記錄以及來自客戶或消費(fèi)者的評(píng)價(jià)。
從具體內(nèi)涵看，主要包括企業(yè)資本信用檔案、商業(yè)信用檔案、管理信用檔案等三個(gè)方面的內(nèi)容。第一，企業(yè)資本信用檔案，主要指企業(yè)按照公司章程的規(guī)定繳納投資款，按期歸還各種借款本息，按公司章程向投資者分配股利；企業(yè)的貸款記錄，貸款方式、作用，還款情況；擔(dān)保單位、金額、期限等情況記錄等。第二，商業(yè)信用檔案，主要指企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過程中不生產(chǎn)銷售假冒偽劣產(chǎn)品，不進(jìn)行商業(yè)欺詐，按時(shí)向購貨方供貨，以及產(chǎn)品質(zhì)量記錄，產(chǎn)品質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、狀況等。第三，管理信用檔案，主要指企業(yè)向外提供真實(shí)合法的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，嚴(yán)格執(zhí)行各項(xiàng)合同、協(xié)議，按期交稅等記錄。
3工商企業(yè)信用檔案管理體系建設(shè)的具體舉措
3.1加大宣傳力度，重視工商企業(yè)信用檔案的建設(shè)。工商企業(yè)作為經(jīng)濟(jì)實(shí)體，應(yīng)該更加重視信用問題。只有充分在思想上重視，轉(zhuǎn)變單純追求經(jīng)濟(jì)利益、無視信用的落后觀念，才能在目前的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中占據(jù)有利地位，形成規(guī)范的企業(yè)信用檔案體系，達(dá)到國家強(qiáng)調(diào)的.可持續(xù)發(fā)展要求。企業(yè)信用檔案體系建設(shè)既是一項(xiàng)長(zhǎng)期而復(fù)雜的系統(tǒng)工程，又是一項(xiàng)當(dāng)前亟待加強(qiáng)的重要工作。各企業(yè)要高度重視企業(yè)信用檔案的建立工作，切實(shí)加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，指定專門的職能部門和人員負(fù)責(zé)此項(xiàng)工作，做到科學(xué)籌劃，精心組織，以推動(dòng)企業(yè)信用體系建設(shè)的規(guī)范有序進(jìn)行�，F(xiàn)階段，我國企業(yè)的信用檔案意識(shí)淡薄，不利于企業(yè)發(fā)展，所以，我們要通過企業(yè)報(bào)刊、宣傳欄、各種會(huì)議和培訓(xùn)，加強(qiáng)宣傳，營(yíng)造重信用、講信用、守信用的輿論氛圍。努力增強(qiáng)職工的“信用檔案”意識(shí)，促使企業(yè)珍惜自己的信用記錄，這也是建立企業(yè)信用檔案的基礎(chǔ)和切入點(diǎn)。
3.2工商企業(yè)信用檔案可與業(yè)務(wù)檔案統(tǒng)一管理，做到及時(shí)更新和完善。收集是檔案工作的首要環(huán)節(jié)。由于信用檔案的來源廣泛，它不完全由企業(yè)自主產(chǎn)生，因而一定要把好“收集關(guān)”，收集時(shí)要注意以下幾個(gè)方面：1.注意內(nèi)部收集與外部收集相結(jié)合，使來自政府管理機(jī)關(guān)、銀行、稅務(wù)、審計(jì)等外部生成的信用檔案不至于流失；2.注意集中收集和隨時(shí)收集相結(jié)合，強(qiáng)調(diào)隨時(shí)收集；3.注意專職檔案員和兼職檔案員相結(jié)合，特別注意發(fā)揮企業(yè)兼職檔案員的作用。
3.3完善規(guī)章制度，建立工商企業(yè)信用檔案管理制度。建立工商企業(yè)信用檔案，首先要建立企業(yè)信用檔案的管理制度，以此促進(jìn)企業(yè)信用檔案有序管理和依法移交。制度制定要在國家有關(guān)法律法規(guī)的基礎(chǔ)上，對(duì)信用檔案管理原則、信用檔案的形成和歸檔、信用檔案的開發(fā)、信用檔案的利用等作出規(guī)定。培育良好市場(chǎng)信用體系的核心是要建立使守信者得利、失信者受罰的制約機(jī)制，確保契約主體權(quán)利不受侵害。各有關(guān)企業(yè)要按照建立企業(yè)信用檔案的要求，建立和完善相關(guān)的規(guī)章制度，為企業(yè)信用檔案建設(shè)提供制度保障。
3.4工商企業(yè)信用檔案的安全維護(hù)。工商企業(yè)信用檔案中，有些內(nèi)容涉及商業(yè)秘密和國家安全法保護(hù)范疇，因此在提供信用檔案利用時(shí)，注意保護(hù)好商業(yè)秘密和國家安全利益。只有經(jīng)過授權(quán)的機(jī)構(gòu)，才可以利用信用檔案，同時(shí)，根據(jù)各個(gè)授權(quán)機(jī)構(gòu)的不同權(quán)限和特定需求，提供不同內(nèi)容層次的信用檔案。要在保護(hù)好隱私權(quán)的前提下，開發(fā)利用好企業(yè)信用檔案信息。企業(yè)信用檔案建立后就要依照法律的各項(xiàng)規(guī)定合理公開。當(dāng)前，企業(yè)信用檔案的利用過程中公眾最主要的疑問聚集在企業(yè)信用檔案利用是否會(huì)侵犯隱私權(quán)。企業(yè)信用檔案中披露的信息主要是針對(duì)企業(yè)的財(cái)務(wù)收入信息和名譽(yù)內(nèi)容，記錄企業(yè)的優(yōu)良行為和不良行為，而這些信息通常被人們視為隱私不愿意公開，我們有必要弄清楚隱私權(quán)的法律規(guī)定，根據(jù)法律規(guī)定合理披露企業(yè)信用檔案，在保護(hù)好隱私權(quán)的前提下，最大限度地發(fā)揮企業(yè)信用檔案應(yīng)有的作用。
供應(yīng)商管理制度15
為了充分了解和掌握當(dāng)前企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)檔案的狀況，中國船舶重工集團(tuán)公司組織人員對(duì)北京航空特種工藝研究所、北京航空航天大學(xué)、中國船舶重工集團(tuán)公司平陽重工機(jī)械有限責(zé)任公司、成都晨光化工研究院、北京鋼鐵研究總院、中船重工昆明分公司等部分單位知識(shí)產(chǎn)權(quán)檔案管理的現(xiàn)狀進(jìn)行了調(diào)研。
當(dāng)前企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)檔案管理已是普遍現(xiàn)象
開展知識(shí)產(chǎn)權(quán)檔案管理是與我國社會(huì)發(fā)展進(jìn)步、企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理模式變化、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境需要多方面密切相關(guān)的。
1、知識(shí)產(chǎn)權(quán)檔案已經(jīng)是普遍現(xiàn)象而不是個(gè)別現(xiàn)象
通過調(diào)研我們發(fā)現(xiàn)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)檔案已經(jīng)在很多企業(yè)中頻頻亮相，已成為企業(yè)檔案普遍出現(xiàn)的管理內(nèi)容。我們?cè)趨⑴c調(diào)研的各單位中看到，這些單位都已收集、保存了包括專利、注冊(cè)商標(biāo)、商業(yè)秘密等方面的一定數(shù)量的知識(shí)產(chǎn)權(quán)檔案，并且在企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理中發(fā)揮了重要作用。
2、制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)檔案管理制度已是一個(gè)趨勢(shì)
我們看到，北京航空特種工藝研究所、平陽重工機(jī)械有限責(zé)任公司等單位都已制定了有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)檔案管理方面的制度和工作流程，以協(xié)調(diào)、規(guī)范本單位知識(shí)產(chǎn)權(quán)文件收集歸檔和整理組卷工作。更多的單位表示，準(zhǔn)備在適當(dāng)時(shí)候（最好是有上級(jí)部門規(guī)范性文件指導(dǎo)前提下）著手制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)檔案管理制度。
3、市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)環(huán)境有利于開展知識(shí)產(chǎn)權(quán)檔案規(guī)范化管理
在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)環(huán)境下，知識(shí)產(chǎn)權(quán)檔案已經(jīng)在商標(biāo)侵權(quán)、專利維護(hù)等維護(hù)企業(yè)合法權(quán)益、強(qiáng)化企業(yè)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)能力方面發(fā)揮了作用，由此企業(yè)各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)和有關(guān)部門都比較重視對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)檔案的管理，重視本單位的知識(shí)產(chǎn)權(quán)檔案的歸檔和管理，這就為推動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)檔案規(guī)范化管理提供了良好的外部環(huán)境。
實(shí)行企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)檔案規(guī)范化管理恰逢其時(shí)
通過調(diào)查，我們認(rèn)為，針對(duì)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)活動(dòng)特點(diǎn)，提出完整的知識(shí)產(chǎn)權(quán)檔案規(guī)范化管理實(shí)施方案很有必要。
1、科學(xué)發(fā)展觀是指導(dǎo)我國檔案事業(yè)持續(xù)發(fā)展的理論基礎(chǔ)，開展知識(shí)產(chǎn)權(quán)檔案規(guī)范化管理體現(xiàn)了檔案事業(yè)在科學(xué)發(fā)展觀的指導(dǎo)下不斷探索和創(chuàng)新，通過實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)檔案規(guī)范化管理，可以為我國實(shí)現(xiàn)建設(shè)創(chuàng)新型國家戰(zhàn)略、推進(jìn)自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)建設(shè)和國際化品牌建設(shè)提供強(qiáng)有力的信息支持，為我國實(shí)現(xiàn)“制造大國”向“創(chuàng)新強(qiáng)國”的國家發(fā)展戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型提供檔案信息的有力保障。
2、當(dāng)前企業(yè)檔案工作的發(fā)展與實(shí)踐，已經(jīng)提出了對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)檔案規(guī)范化管理的實(shí)際需求。大量事實(shí)表明，企業(yè)中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)檔案管理已經(jīng)不是一個(gè)尚處于理論探討、有待開展的工作，而已經(jīng)成為目前企業(yè)檔案管理的一個(gè)普遍內(nèi)容。雖然目前知識(shí)產(chǎn)權(quán)檔案規(guī)范化管理在大多數(shù)企業(yè)處于“整裝待發(fā)”狀態(tài)，但是不存在難以解決的理論和實(shí)踐障礙，特別是近年來我國檔案標(biāo)準(zhǔn)化工作突飛猛進(jìn)所取得的一系列成果，為知識(shí)產(chǎn)權(quán)檔案規(guī)范化管理打下了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。
做好知識(shí)產(chǎn)權(quán)檔案管理工作，不僅具有我們通常所理解的為工作查考保存歷史證據(jù)、服務(wù)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)日常管理的意義，而且具有直接參與知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理活動(dòng)、推動(dòng)企業(yè)檔案工作與社會(huì)同步發(fā)展的重大現(xiàn)實(shí)意義。貫徹“建設(shè)創(chuàng)新型國家”戰(zhàn)略，就必須關(guān)注知識(shí)產(chǎn)權(quán)檔案管理，以適應(yīng)我國社會(huì)主義市場(chǎng)環(huán)境和國際經(jīng)濟(jì)一體化市場(chǎng)環(huán)境發(fā)展對(duì)檔案工作發(fā)展的新要求。
知識(shí)產(chǎn)權(quán)檔案規(guī)范化管理需要解決的具體問題
在調(diào)研工作基礎(chǔ)上，我們認(rèn)為，知識(shí)產(chǎn)權(quán)檔案規(guī)范化管理的一些具體問題急需解決。
1、知識(shí)產(chǎn)權(quán)檔案管理不是“知識(shí)產(chǎn)權(quán)+檔案”的簡(jiǎn)單疊加，而是其有機(jī)融合。因此在研究、開展知識(shí)產(chǎn)權(quán)檔案管理工作時(shí)，要讓“尊重文件形成規(guī)律、保持文件形成特點(diǎn)、維護(hù)歸檔文件的原始記錄性”以及“實(shí)行檔案的集中統(tǒng)一管理、維護(hù)檔案的完整與安全、積極提供利用”的檔案管理原則在知識(shí)產(chǎn)權(quán)檔案管理中也得到充分體現(xiàn)。
要想把知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理和檔案管理納入同一管理體系中，就必須把知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理和檔案管理兩方面的內(nèi)容有機(jī)地融合在一起。所以我們認(rèn)為，完全有必要把已經(jīng)被檔案管理實(shí)踐證明是行之有效的管理方法有機(jī)地納入知識(shí)產(chǎn)權(quán)檔案管理中。
2、根據(jù)檔案事業(yè)發(fā)展和檔案工作需求，把“知識(shí)產(chǎn)權(quán)檔案”列為一個(gè)新的一級(jí)類目。國家檔案局的《工業(yè)企業(yè)檔案分類試行規(guī)則》第四條規(guī)定：“工業(yè)企業(yè)檔案分類設(shè)置十個(gè)一級(jí)類目……有些檔案難以歸入上述十大類目時(shí)，可根據(jù)實(shí)際需要增設(shè)一級(jí)類目”。所以，我們認(rèn)為根據(jù)《工業(yè)企業(yè)檔案分類試行規(guī)則》相關(guān)規(guī)定和工業(yè)科技知識(shí)產(chǎn)權(quán)活動(dòng)的特點(diǎn)，應(yīng)當(dāng)把知識(shí)產(chǎn)權(quán)檔案作為一個(gè)新的企業(yè)檔案一級(jí)類目；在此一級(jí)類目下，把知識(shí)產(chǎn)權(quán)檔案管理內(nèi)容劃分為專利檔案、商標(biāo)檔案、著作權(quán)檔案以及商業(yè)秘密檔案4個(gè)二級(jí)類目進(jìn)行分類管理。就是說把知識(shí)產(chǎn)權(quán)檔案作為企業(yè)檔案中和會(huì)計(jì)檔案、審計(jì)檔案等相似的、獨(dú)立門類的.專業(yè)檔案來對(duì)待。
3、知識(shí)產(chǎn)權(quán)檔案檔號(hào)編制形式。檔號(hào)在檔案規(guī)范化管理中具有重要作用，而知識(shí)產(chǎn)權(quán)檔案的檔號(hào)管理有其特殊性，賦予知識(shí)產(chǎn)權(quán)檔案檔號(hào)時(shí)一定要注意體現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)活動(dòng)的特點(diǎn)。為此，可以把檔案整理中涉及檔號(hào)的標(biāo)準(zhǔn)如《檔號(hào)編制規(guī)則》（DA／T13）、《歸檔文件整理規(guī)則》（DA／T22）等融合進(jìn)去。例如，考慮到企業(yè)可能會(huì)依照《國際專利合作條約》（即PCT條約）的規(guī)定，向國外或者其他地區(qū)申請(qǐng)專利、利用《商標(biāo)國際注冊(cè)馬德里協(xié)定》（商標(biāo)馬德里協(xié)定）進(jìn)行國際商標(biāo)注冊(cè)，以及需要區(qū)分普通專利和國防專利的需要，在向知識(shí)產(chǎn)權(quán)檔案案卷賦予檔號(hào)時(shí)，在檔號(hào)中規(guī)定了一些專門的特別代碼來加以識(shí)別，如國防專利檔案以“G”、提交了國際專利合作條約《（PCT）》的專利檔案以“P”、按照《國際商標(biāo)注冊(cè)馬德里協(xié)定》提交國際商標(biāo)注冊(cè)的商標(biāo)檔案以“M”予以標(biāo)識(shí)等等。毫無疑問，這種情況在一般的檔案檔號(hào)管理中是十分罕見的，但也是必須的。
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