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2025年證券資格考試《證券市場(chǎng)》備考題（附答案）
2025年證券從業(yè)資格考試的報(bào)名工作已經(jīng)開(kāi)始。為了方便考生更好的復(fù)習(xí)證券從業(yè)資格考試證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)科目的考試。下面是小編為大家?guī)?lái)的證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)備考題，歡迎閱讀。
證券資格考試《證券市場(chǎng)》備考題附答案 1
選擇題
1、從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中違反有關(guān)證券法律、行政法規(guī)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，受到聘用機(jī)構(gòu)處分的，該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在處分后()內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。
A、7日
B、10日
C、15日
D、20日
正確答案： B
【解析】從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中違反有關(guān)證券法律、行政法規(guī)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，受到聘用機(jī)構(gòu)處分的，該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在處分后10日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。
2、按照《證券公司代銷(xiāo)金融產(chǎn)品管理規(guī)定》，證券公司對(duì)委托人進(jìn)行資格審查應(yīng)當(dāng)在()。
A、接受代銷(xiāo)金融產(chǎn)品的委托后
B、接受代銷(xiāo)金融產(chǎn)品的委托前
C、向客戶(hù)推薦金融產(chǎn)品
D、為客戶(hù)提供產(chǎn)品咨詢(xún)服務(wù)
正確答案： B
【解析】接受代銷(xiāo)金融產(chǎn)品的委托前，證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)委托人進(jìn)行資格審查，經(jīng)審查，確認(rèn)委托人依法設(shè)立并可以發(fā)行金融產(chǎn)品后，方可接受其委托。
3、當(dāng)股票市場(chǎng)投機(jī)過(guò)度或出現(xiàn)嚴(yán)重違法行為時(shí)，()也會(huì)采取一定的措施以平抑股價(jià)波動(dòng)。
A、中國(guó)人民銀行
B、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
C、證券業(yè)協(xié)會(huì)
D、財(cái)政部
正確答案： B
【解析】當(dāng)股票市場(chǎng)投機(jī)過(guò)度或出現(xiàn)嚴(yán)重違法行為時(shí)，證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)也會(huì)采取一定的措施以平抑股價(jià)波動(dòng)。
4、股票的內(nèi)在價(jià)值就是股票未來(lái)收益的()。
A、現(xiàn)值
B、期值
C、均值
D、虛值
正確答案： A
【解析】股票的內(nèi)在價(jià)值就是股票未來(lái)收益的現(xiàn)值。
5、銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行的記帳式國(guó)債，主要面向()投資者。
A、散戶(hù)
B、個(gè)人投資者
C、銀行和非銀行金融機(jī)構(gòu)等機(jī)構(gòu)
D、企業(yè)
正確答案： C
【解析】銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行的記帳式國(guó)債，主要面向銀行和非銀行金融機(jī)構(gòu)等機(jī)構(gòu)投資者。
6、個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括()。
A、誠(chéng)實(shí)守信，品行良好，無(wú)不良誠(chéng)信記錄
B、最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目中擔(dān)任過(guò)項(xiàng)目協(xié)辦人
C、最近2年未受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰
D、未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)
正確答案： C
【解析】個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1)具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷。(2)最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目中擔(dān)任過(guò)項(xiàng)目協(xié)辦人。(3)參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試且成績(jī)合格有效。(4)誠(chéng)實(shí)守信，品行良好，無(wú)不良誠(chéng)信記錄，最近3年未受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰。(5)未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)。(6)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。
7、經(jīng)營(yíng)鐵路、港口、水電、機(jī)場(chǎng)等業(yè)務(wù)的股份公司，為了籌集所需資金，在公司章程中載明并獲批準(zhǔn)后，公司以一部分股本作為股息派發(fā)給股東，稱(chēng)之為()。
A、股票股息
B、負(fù)債股息
C、建業(yè)股息
D、財(cái)產(chǎn)股息
正確答案： C
【解析】考察建業(yè)股息的定義。
8、下列選項(xiàng)中屬于自益權(quán)的是()。
A、股東大會(huì)召集請(qǐng)求權(quán)
B、提起訴訟權(quán)
C、公司事務(wù)的知情權(quán)
D、股份轉(zhuǎn)讓權(quán)
正確答案： D
【解析】自益權(quán)是指股東僅以個(gè)人利益為目的而行使的權(quán)利，它包括股利分配請(qǐng)求權(quán)、剩余財(cái)產(chǎn)分配權(quán)、新股認(rèn)購(gòu)優(yōu)先權(quán)、股份質(zhì)押權(quán)和股份轉(zhuǎn)讓權(quán)等。
9、客戶(hù)要在證券公司開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)由客戶(hù)本人向()提出申請(qǐng)。
A、證券公司營(yíng)業(yè)部
B、證券公司總部
C、證券交易所營(yíng)業(yè)部
D、證券交易所總部
正確答案： A
【解析】客戶(hù)要在證券公司開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)由客戶(hù)本人向證券公司營(yíng)業(yè)部提出申請(qǐng)。
10、證券投資基金()。
A、收益有可能高于債券，投資風(fēng)險(xiǎn)又可能小于股票
B、是直接投資工具
C、所籌集資金主要投向?qū)崢I(yè)
D、不能滿(mǎn)足那些不能或不宜直接參與股票、債券投資的個(gè)人或機(jī)構(gòu)的需要
正確答案： A
【解析】基金是間接投資工具，所籌集資金主要投向有價(jià)證券，能滿(mǎn)足那些不能或不宜直接參與股票、債券投資的個(gè)人或機(jī)構(gòu)的需要。
11、創(chuàng)業(yè)板上市公司的董事長(zhǎng)、經(jīng)理、()應(yīng)當(dāng)對(duì)公司臨時(shí)報(bào)告信息披露的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、及時(shí)性、公平性承擔(dān)主要責(zé)任。
A、董事會(huì)秘書(shū)
B、總經(jīng)理秘書(shū)
C、股東大會(huì)
D、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人
正確答案： A
【解析】考察上市公司信息披露的監(jiān)督管理與法律責(zé)任。創(chuàng)業(yè)板上市公司的董事長(zhǎng)、經(jīng)理、董事會(huì)秘書(shū)應(yīng)當(dāng)對(duì)公司臨時(shí)報(bào)告信息披露的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、及時(shí)性、公平性承擔(dān)主要責(zé)任。
12、我國(guó)《證券法》規(guī)定，與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量屬于()。
A、內(nèi)幕交易
B、操縱市場(chǎng)
C、泄露信息
D、事后處理
正確答案： B
【解析】此題考查對(duì)操縱市場(chǎng)的理解。
13、()又稱(chēng)代理買(mǎi)賣(mài)證券業(yè)務(wù)，是證券公司最基本的一項(xiàng)業(yè)務(wù)。
A、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)
B、證券發(fā)行業(yè)務(wù)
C、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
D、證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)
正確答案： C
【解析】證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)簡(jiǎn)言之就是代理買(mǎi)賣(mài)有價(jià)證券的行為，又稱(chēng)代理買(mǎi)賣(mài)證券業(yè)務(wù)。它是證券公司最基本的一項(xiàng)業(yè)務(wù)。
14、在鎖定下跌風(fēng)險(xiǎn)的同時(shí)力爭(zhēng)有機(jī)會(huì)獲得潛在的高回報(bào)為目標(biāo)的基金是()。
A、分級(jí)基金
B、保本基金
C、收入型基金
D、平衡型基金
正確答案： B
【解析】以在鎖定下跌風(fēng)險(xiǎn)的同時(shí)力爭(zhēng)有機(jī)會(huì)獲得潛在的高回報(bào)為目標(biāo)的基金是保本基金。
15、從事證券、期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的.人員，必須取得證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格并加入()有從業(yè)資格的證券、期貨投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)后，方可從事證券、期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)。
A、1家
B、3家
C、5家
D、10家
正確答案： A
【解析】從事證券、期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的人員，必須取得證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格并加入1家有從業(yè)資格的證券、期貨投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)后，方可從事證券、期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)。
16、期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或者個(gè)人委托的，應(yīng)當(dāng)責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得()的罰款。
A、1倍以上3倍以下
B、1倍以上5倍以下
C、3倍以上5倍以下
D、3倍以上10倍以下
正確答案： A
【解析】期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或者個(gè)人委托的，應(yīng)當(dāng)責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿(mǎn)10萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷(xiāo)期貨業(yè)務(wù)許可證。
17、證券登記結(jié)算公司的職能不包括()。
A、證券賬戶(hù)、結(jié)算賬戶(hù)的設(shè)立和管理
B、證券持有人名冊(cè)登記及權(quán)益登記
C、對(duì)證券交易活動(dòng)進(jìn)行管理
D、受發(fā)行人委托派發(fā)證券權(quán)益
正確答案： C
【解析】證券登記結(jié)算公司依法履行以下職能：證券賬戶(hù)、結(jié)算賬戶(hù)的設(shè)立和管理，證券的存管和過(guò)戶(hù)，證券持有人名冊(cè)登記及權(quán)益登記，證券交易所上市證券交易的清算、交收及相關(guān)管理，受發(fā)行人委托派發(fā)證券權(quán)益，辦理與上述業(yè)務(wù)有關(guān)的查詢(xún)、信息、咨詢(xún)和培訓(xùn)服務(wù)，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)，如為證券持有人代理投票服務(wù)等。
18、股票風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)涵是指預(yù)期收益的()。
A、不確定性
B、變動(dòng)性
C、跳躍性
D、間斷性
正確答案： A
【解析】一般而言，風(fēng)險(xiǎn)是對(duì)投資者預(yù)期收益的背離，或者說(shuō)證券收益的不確定
19、對(duì)于證券交易的方式，《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定必須用采()。
A、拍賣(mài)
B、約定競(jìng)價(jià)
C、分散交易
D、公開(kāi)的集中競(jìng)價(jià)交易
正確答案： D
【解析】對(duì)于證券交易的方式，《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定必須采用公開(kāi)的集中競(jìng)價(jià)交易方式，實(shí)行價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先的原則。
20、證券公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)就風(fēng)險(xiǎn)管理、審計(jì)等事項(xiàng)設(shè)立專(zhuān)門(mén)委員會(huì)。審計(jì)委員會(huì)應(yīng)當(dāng)由()擔(dān)任召集人。
A、獨(dú)立董事
B、董事長(zhǎng)
C、監(jiān)事
D、總經(jīng)理
正確答案： A
【解析】證券公司治理準(zhǔn)則(試行)第三十七條董事會(huì)應(yīng)當(dāng)就風(fēng)險(xiǎn)管理、審計(jì)等事項(xiàng)設(shè)立專(zhuān)門(mén)委員會(huì)。審計(jì)委員會(huì)應(yīng)當(dāng)由獨(dú)立董事?lián)握偌�。法律法�?guī)性問(wèn)題。
21、上市公司在1年內(nèi)購(gòu)買(mǎi)、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過(guò)公司資產(chǎn)總額()的，應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)作出決議，并經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過(guò)。
A、[25% ]
B、[30% ]
C、[35% ]
D、[40% ]
正確答案： B
【解析】根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》第一百二十二條的規(guī)定，上市公司在1年內(nèi)購(gòu)買(mǎi)、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過(guò)公司資產(chǎn)總額30%的，應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)作出決議，并經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過(guò)。
22、質(zhì)押的證券一般應(yīng)以信托形式過(guò)戶(hù)給獨(dú)立的中介機(jī)構(gòu)，在約定的條件下，由()代全體債權(quán)人行使對(duì)質(zhì)押證券的處置權(quán)。
A、證券發(fā)起人
B、證券機(jī)構(gòu)
C、中介機(jī)構(gòu)
D、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)
正確答案： C
【解析】質(zhì)押的證券一般應(yīng)以信托形式過(guò)戶(hù)給獨(dú)立的中介機(jī)構(gòu)，在約定的條件下，由中介機(jī)構(gòu)代全體債權(quán)人行使對(duì)質(zhì)押證券的處置權(quán)。
23、下列不屬于利用未公開(kāi)信息交易罪立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的是()。
A、期貨交易占用保證金數(shù)額累計(jì)在30萬(wàn)元以上的
B、證券交易成交額累計(jì)在50萬(wàn)元以上的
C、獲利或者避免損失數(shù)額累計(jì)在10萬(wàn)元以上的
D、多次利用內(nèi)幕信息以外的其他未公開(kāi)信息進(jìn)行交易活動(dòng)的
正確答案： C
【解析】根據(jù)有關(guān)規(guī)定，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)確定為利用未公開(kāi)信息交易罪，并予以立案追訴：(1)證券交易成交額累計(jì)在50萬(wàn)元以上的。(2)期貨交易占用保證金數(shù)額累計(jì)在30萬(wàn)元以上的。(3)獲利或者避免損失數(shù)額累計(jì)在15萬(wàn)元以上的。(4)多次利用內(nèi)幕信息以外的其他未公開(kāi)信息進(jìn)行交易活動(dòng)的。(5)其他情節(jié)嚴(yán)重的情形。
24、證券交易所應(yīng)當(dāng)與上市公司訂立()，以確定相互間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。
A、上市協(xié)議
B、投資風(fēng)險(xiǎn)通知協(xié)議
C、有限責(zé)任協(xié)議
D、收益與風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)協(xié)議
正確答案： A
【解析】上市公司申請(qǐng)上市，要跟證券交易所簽訂上市協(xié)議。
25、當(dāng)公司增資擴(kuò)股后，在短期內(nèi)增加了股票供給，若無(wú)相應(yīng)需求增長(zhǎng)，股價(jià)可能因此而()。
A、下降
B、增加
C、不變
D、無(wú)法判定
正確答案： A
【解析】當(dāng)公司增資擴(kuò)股后，在短期內(nèi)增加了股票供給，若無(wú)相應(yīng)需求增長(zhǎng)，股價(jià)可能因此而下降。
26、在各種基金中，一般來(lái)講管理費(fèi)率最低的是()。
A、股票型基金
B、債券型基金
C、貨幣市場(chǎng)基金
D、混合型基金
正確答案： C
【解析】在各種基金中，風(fēng)險(xiǎn)越小管理費(fèi)率越低，因此一般來(lái)講管理費(fèi)率最低的是貨幣市場(chǎng)基金。
27、下列關(guān)于證券發(fā)行保薦業(yè)務(wù)一般規(guī)定的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是()。
A、保薦機(jī)構(gòu)履行保薦職責(zé);應(yīng)當(dāng)指定依照規(guī)定取得保薦代表人資格的個(gè)人具體負(fù)責(zé)保薦工作
B、未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得從事保薦業(yè)務(wù)
C、保薦代表人應(yīng)當(dāng)遵守職業(yè)道德準(zhǔn)則，珍視和維護(hù)保薦代表人職業(yè)聲譽(yù)，保持應(yīng)有的職業(yè)謹(jǐn)慎，保持和提高專(zhuān)業(yè)勝任能力
D、保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人可以通過(guò)從事保薦業(yè)務(wù)謀取不正當(dāng)利益
正確答案： D
【解析】D項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤，保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人不得通過(guò)從事保薦業(yè)務(wù)謀取任何不正當(dāng)利益。
28、()是指依法設(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機(jī)構(gòu)。
A、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)
B、證券中介機(jī)構(gòu)
C、證券自律性組織
D、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)
正確答案： A
【解析】這是證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的定義。
29、參加資格考試的人員，違反考場(chǎng)規(guī)則，擾亂考場(chǎng)秩序的，在()內(nèi)不得參加資格考試。
A、1 年
B、2 年
C、3 年
D、4 年
正確答案： B
【解析】參加資格考試的人員，違反考場(chǎng)規(guī)則，擾亂考場(chǎng)秩序的，在2年內(nèi)不得參加資格考試。
30、證券公司長(zhǎng)期次級(jí)債務(wù)是指借入期限在()的次級(jí)債務(wù)。
A、1年以上(含1年)
B、2年以上(含2年)
C、3年以上(含3年)
D、5年以上(含5年)
正確答案： B
【解析】證券公司長(zhǎng)期次級(jí)債務(wù)是指借入期限在2年以上(含2年)的次級(jí)債務(wù)。
證券資格考試《證券市場(chǎng)》備考題附答案 2
1、證券的包銷(xiāo)、代銷(xiāo)期限最長(zhǎng)不超過(guò)（ ）。
A.180日
B.90日
C.60日
D.360 日
【答案】B
2、由于股票期權(quán)交易實(shí)行（ ）制度，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日及時(shí)將結(jié)算結(jié)果通知結(jié)算參與人，結(jié)算參與人據(jù)此對(duì)投資者進(jìn)行結(jié)算，并應(yīng)當(dāng)將結(jié)算結(jié)果按照與投資者約定的方式及時(shí)通知投資者。
A.當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算
B.保證金
C.強(qiáng)制平倉(cāng)
D.套期保值
【答案】A
3、根據(jù)《證券法》證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)的種類(lèi)不包括（ ）。
A.自行銷(xiāo)售
B.代銷(xiāo)
C.全額包銷(xiāo)
D.余額包銷(xiāo)
【答案】A
4、下列關(guān)于分類(lèi)監(jiān)管制度對(duì)證券公司正向激勵(lì)作用的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（ ）。
A.提升風(fēng)險(xiǎn)控制能力
B.培育核心競(jìng)爭(zhēng)力
C.加強(qiáng)合規(guī)管理
D.便于證券公司廣告宣傳
【答案】D
6、關(guān)于證券投資咨詢(xún)?nèi)藛T申請(qǐng)登記為從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的人員必須具備的條件，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（ ）。
A.具有中華人民共和國(guó)國(guó)籍
B.具備完全民事行為能力
C.具有專(zhuān)科以上學(xué)歷
D.未受過(guò)刑事處罰或者與證券業(yè)務(wù)有關(guān)的`嚴(yán)重行政處罰
【答案】C
7、證券公司無(wú)法以合理成本及時(shí)獲得充足資金，以?xún)敻兜狡趥鶆?wù)履行其他支付義務(wù)和滿(mǎn)足正常業(yè)務(wù)開(kāi)展的資金需求的風(fēng)險(xiǎn)是（ ）。
A.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
B.操作風(fēng)險(xiǎn)
C.聲耆風(fēng)險(xiǎn)
D.信用風(fēng)險(xiǎn)
【答案】A
證券資格考試《證券市場(chǎng)》備考題附答案 3
《證券市場(chǎng)》備考題附答案
一、選擇題
以下屬于證券市場(chǎng)基本功能的是（ ）
A. 籌資 - 投資功能
B. 商品流通功能
C. 貨幣存儲(chǔ)功能
D. 消費(fèi)功能
答案：A
解析：證券市場(chǎng)的基本功能包括籌資 - 投資功能、定價(jià)功能、資本配置功能等。商品流通功能主要在商品市場(chǎng)體現(xiàn)；貨幣存儲(chǔ)功能是銀行等金融機(jī)構(gòu)相關(guān)業(yè)務(wù)體現(xiàn)；消費(fèi)功能一般與消費(fèi)市場(chǎng)相關(guān)，所以選 A。
證券發(fā)行市場(chǎng)又稱(chēng)為（ ）
A. 一級(jí)市場(chǎng)
B. 二級(jí)市場(chǎng)
C. 流通市場(chǎng)
D. 次級(jí)市場(chǎng)
答案：A
解析：證券發(fā)行市場(chǎng)是新證券首次發(fā)行的市場(chǎng)，也叫一級(jí)市場(chǎng)。二級(jí)市場(chǎng)、流通市場(chǎng)、次級(jí)市場(chǎng)指的是證券交易市場(chǎng)，是已發(fā)行證券的買(mǎi)賣(mài)轉(zhuǎn)讓場(chǎng)所，所以選 A。
下列哪種證券屬于固定收益證券（ ）
A. 普通股
B. 優(yōu)先股
C. 認(rèn)股權(quán)證
D. 期貨合約
答案：B
解析：固定收益證券是指持有人可以在特定的時(shí)間內(nèi)取得固定的收益并預(yù)先知道取得收益的數(shù)量和時(shí)間。優(yōu)先股有固定的股息率，能獲得固定收益；普通股股息不固定；認(rèn)股權(quán)證是一種期權(quán)憑證；期貨合約是標(biāo)準(zhǔn)化合約，收益不固定，所以選 B。
以下不屬于證券交易所交易規(guī)則的是（ ）
A. 交易時(shí)間
B. 交易單位
C. 交易價(jià)格波動(dòng)限制
D. 證券發(fā)行審核標(biāo)準(zhǔn)
答案：D
解析：證券交易所交易規(guī)則主要包括交易時(shí)間、交易單位、交易價(jià)格波動(dòng)限制、交易方式等方面。證券發(fā)行審核標(biāo)準(zhǔn)是證券發(fā)行監(jiān)管方面的內(nèi)容，不屬于證券交易所交易規(guī)則，所以選 D。
證券投資基金按組織形式劃分，可分為（ ）
A. 開(kāi)放式基金和封閉式基金
B. 公司型基金和契約型基金
C. 股票基金和債券基金
D. 成長(zhǎng)型基金和收入型基金
答案：B
解析：證券投資基金按組織形式劃分，分為公司型基金和契約型基金。開(kāi)放式基金和封閉式基金是按運(yùn)作方式劃分；股票基金和債券基金是按投資對(duì)象劃分；成長(zhǎng)型基金和收入型基金是按投資目標(biāo)劃分，所以選 B。
二、判斷題
證券市場(chǎng)是股票、債券、投資基金份額等證券發(fā)行和交易的場(chǎng)所。（ ）
答案：正確
解析：證券市場(chǎng)的定義就是股票、債券、投資基金份額等證券發(fā)行和交易的場(chǎng)所，該說(shuō)法符合定義。
在證券交易中，客戶(hù)可以通過(guò)證券公司下單買(mǎi)賣(mài)證券，證券公司充當(dāng)了中介的角色。（ ）
答案：正確
解析：在證券交易流程里，客戶(hù)委托證券公司進(jìn)行證券買(mǎi)賣(mài)，證券公司接受客戶(hù)委托，在證券交易所代客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券，起到中介作用。
債券的`到期收益率與債券價(jià)格呈正相關(guān)關(guān)系。（ ）
答案：錯(cuò)誤
解析：債券的到期收益率與債券價(jià)格呈負(fù)相關(guān)關(guān)系。債券價(jià)格越高，到期收益率越低；債券價(jià)格越低，到期收益率越高。
股票的市盈率越高，說(shuō)明該股票的投資價(jià)值越大。（ ）
答案：錯(cuò)誤
解析：市盈率 = 股票價(jià)格 / 每股收益。一般來(lái)說(shuō)，市盈率過(guò)高可能意味著股票被高估，投資風(fēng)險(xiǎn)較大，不能簡(jiǎn)單地說(shuō)市盈率越高投資價(jià)值越大，需要綜合考慮多方面因素。
證券投資基金的資產(chǎn)由基金托管人保管，基金管理人負(fù)責(zé)投資運(yùn)作。（ ）
答案：正確
解析：在證券投資基金的運(yùn)作中，基金托管人負(fù)責(zé)保管基金資產(chǎn)，保證基金資產(chǎn)的安全；基金管理人負(fù)責(zé)基金的投資運(yùn)作，以實(shí)現(xiàn)基金資產(chǎn)的增值，這種分工是為了保障投資者利益。
三、簡(jiǎn)答題
簡(jiǎn)述證券市場(chǎng)監(jiān)管的目標(biāo)和原則
答案：
目標(biāo)：
保護(hù)投資者利益，確保投資者能夠在一個(gè)公平、公正、公開(kāi)的環(huán)境中進(jìn)行投資，減少欺詐、操縱市場(chǎng)等違法行為對(duì)投資者的損害。
維護(hù)證券市場(chǎng)的正常秩序，保障市場(chǎng)的穩(wěn)定運(yùn)行，防止市場(chǎng)出現(xiàn)過(guò)度波動(dòng)和系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。
促進(jìn)證券市場(chǎng)的健康發(fā)展，推動(dòng)資本市場(chǎng)的資源配置功能有效發(fā)揮，支持實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展。
原則：
依法監(jiān)管原則，即證券市場(chǎng)監(jiān)管必須依據(jù)法律法規(guī)進(jìn)行，保證監(jiān)管的合法性和權(quán)威性。
保護(hù)投資者利益原則，將投資者利益保護(hù)放在重要位置，確保投資者能夠獲得充分的信息和公平的待遇。
“三公”原則，即公開(kāi)、公平、公正原則。公開(kāi)要求信息及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露；公平保障所有市場(chǎng)參與者享有平等的權(quán)利和機(jī)會(huì)；公正確保監(jiān)管行為客觀、中立。
監(jiān)督與自律相結(jié)合原則，既要有政府等外部監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)督，也要發(fā)揮證券交易所、行業(yè)協(xié)會(huì)等自律組織的自我管理作用。
簡(jiǎn)述股票和債券的區(qū)別
答案：
性質(zhì)不同：股票是所有權(quán)憑證，代表股東對(duì)公司的所有權(quán)，股東享有參與公司決策、分享利潤(rùn)等權(quán)利；債券是債權(quán)憑證，債券持有人是公司的債權(quán)人，有權(quán)按約定收回本金和利息。
收益方式不同：股票的收益主要來(lái)自股息紅利和資本利得，股息紅利不固定，取決于公司盈利情況；資本利得通過(guò)股票買(mǎi)賣(mài)差價(jià)實(shí)現(xiàn)，具有不確定性。債券的收益是固定的利息，按約定利率和期限支付。
風(fēng)險(xiǎn)程度不同：股票風(fēng)險(xiǎn)較大，公司經(jīng)營(yíng)不善可能導(dǎo)致股價(jià)大幅下跌甚至破產(chǎn)，股東可能損失全部投資；債券風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小，只要公司不破產(chǎn)，一般能按約定獲得本金和利息，但也有違約風(fēng)險(xiǎn)。
期限不同：股票沒(méi)有期限，只要公司存在，股票就一直存在；債券有明確的期限，到期后公司需償還本金。
權(quán)利不同：股票股東享有表決權(quán)等參與公司管理的權(quán)利；債券持有人一般沒(méi)有參與公司管理的權(quán)利，但在公司破產(chǎn)清算時(shí)，債券持有人的求償權(quán)優(yōu)先于股東。
四、論述題
論述證券市場(chǎng)對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的作用
答案：
證券市場(chǎng)作為金融市場(chǎng)的重要組成部分，對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有多方面的重要作用，主要體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：
籌集資金功能，促進(jìn)資本形成：證券市場(chǎng)為企業(yè)和政府提供了重要的融資渠道。企業(yè)通過(guò)發(fā)行股票和債券等方式，能夠?qū)⑸鐣?huì)上的閑散資金聚集起來(lái)，轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)資本，用于擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模、進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)升級(jí)等。政府發(fā)行國(guó)債可以彌補(bǔ)財(cái)政赤字，為基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)等公共項(xiàng)目籌集資金。例如，一些新興科技企業(yè)通過(guò)在證券市場(chǎng)上市融資，獲得了大量資金支持，得以快速發(fā)展壯大，推動(dòng)了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級(jí)。
優(yōu)化資源配置：證券市場(chǎng)通過(guò)價(jià)格機(jī)制引導(dǎo)資金流向效益高的企業(yè)和行業(yè)。在證券市場(chǎng)中，業(yè)績(jī)良好、發(fā)展前景廣闊的企業(yè)往往更受投資者青睞，其股票和債券價(jià)格相對(duì)較高，能夠更容易地籌集到資金；而業(yè)績(jī)不佳、缺乏競(jìng)爭(zhēng)力的企業(yè)則難以獲得資金支持。這種資源配置方式促使資金從低效率部門(mén)向高效率部門(mén)流動(dòng)，提高了社會(huì)資源的利用效率，促進(jìn)了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整和經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展。
分散風(fēng)險(xiǎn)：證券市場(chǎng)為投資者提供了多樣化的投資選擇，投資者可以根據(jù)自己的風(fēng)險(xiǎn)偏好和投資目標(biāo)，將資金分散投資于不同的證券品種、行業(yè)和地區(qū)。通過(guò)分散投資，投資者可以降低單一投資所帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。例如，投資者可以同時(shí)購(gòu)買(mǎi)股票、債券和基金等不同類(lèi)型的產(chǎn)品，也可以投資于不同行業(yè)的公司股票，當(dāng)某個(gè)行業(yè)或公司出現(xiàn)不利情況時(shí)，其他投資可能會(huì)彌補(bǔ)損失，從而降低整體投資風(fēng)險(xiǎn)。
反映經(jīng)濟(jì)動(dòng)態(tài)，引導(dǎo)投資消費(fèi)：證券市場(chǎng)是經(jīng)濟(jì)的“晴雨表”，證券價(jià)格的波動(dòng)能夠反映宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)、行業(yè)發(fā)展?fàn)顩r和企業(yè)經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)等信息。投資者可以根據(jù)證券市場(chǎng)的變化，判斷經(jīng)濟(jì)走勢(shì)，調(diào)整自己的投資和消費(fèi)行為。當(dāng)證券市場(chǎng)繁榮時(shí)，投資者信心增強(qiáng)，會(huì)增加投資和消費(fèi)；反之，當(dāng)證券市場(chǎng)低迷時(shí)，投資者可能會(huì)減少投資和消費(fèi)。這種引導(dǎo)作用有助于穩(wěn)定經(jīng)濟(jì)運(yùn)行，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的平衡發(fā)展。
推動(dòng)企業(yè)治理結(jié)構(gòu)完善：證券市場(chǎng)對(duì)企業(yè)治理結(jié)構(gòu)提出了更高的要求。上市公司需要按照法律法規(guī)和證券交易所的規(guī)定，建立健全公司治理結(jié)構(gòu)，包括完善股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)等制度，加強(qiáng)信息披露，保護(hù)投資者利益。為了在證券市場(chǎng)上獲得良好的聲譽(yù)和投資者的認(rèn)可，企業(yè)會(huì)不斷改進(jìn)經(jīng)營(yíng)管理，提高透明度和規(guī)范化程度，從而推動(dòng)整個(gè)市場(chǎng)環(huán)境的改善和企業(yè)素質(zhì)的提升。
總之，證券市場(chǎng)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中發(fā)揮著不可或缺的作用，通過(guò)籌集資金、優(yōu)化資源配置、分散風(fēng)險(xiǎn)、反映經(jīng)濟(jì)動(dòng)態(tài)和推動(dòng)企業(yè)治理結(jié)構(gòu)完善等方面，促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)和結(jié)構(gòu)的優(yōu)化。
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