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2025年證券從業(yè)資格證券交易備考沖刺題及答案
無論是在學校還是在社會中，許多人都需要跟試題打交道，試題是命題者根據(jù)一定的考核需要編寫出來的。還在為找參考試題而苦惱嗎？以下是小編收集整理的2025年證券從業(yè)資格證券交易備考沖刺題及答案，歡迎閱讀，希望大家能夠喜歡。
證券從業(yè)資格證券交易備考沖刺題及答案 1
一、多項選擇題
(1)融資融券業(yè)務的監(jiān)管包括( )。
A. 證券公司的監(jiān)管
B. 證券交易所的監(jiān)管
C. 客戶查詢
D. 信息公告
(2)根據(jù)規(guī)定，在深圳證券交易所進行的證券買賣符合以下( )條件的， 可采用大宗交易方式。
A. B股單筆交易數(shù)量不低于5萬股，或者交易金額不低于30萬元港幣
B. 基金單筆交易數(shù)量不低于300萬份，或者交易金額不低于300萬元人民幣
C. 債券單筆質押式回購單筆交易數(shù)量不低于5000張(以人民幣100元 面額為1張)，或者交易金額不低于50萬元人民幣
D. 多只A股合計單向買入或賣出的交易金額不低于500萬元人民幣， 且其中單只A股的交易數(shù)量不低于20萬股
(3)下列屬于集合資產管理業(yè)務特點的有( )。
A. 集合性，即證券公司與客戶是“一對多”
B. 投資范圍有限定性和非限定性之分
C. 客戶資產必須進行托管
D. 較嚴格的信息披露
(4)下列關于深圳證券交易所網絡投票系統(tǒng)的說法，正確的有( )。
A. 買賣方向為買入
B. “委托價格”項填報股東大會議繁序號
C. 申報股數(shù)用來代表表決意見，申報1股代表同意，申報2股代表反對，申報3股代表權
D. 對同一議案的投票只能申報一次，不能撤單
(5)證券公司經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、其他證券業(yè)務中兩項及兩項以上的，其凈資本不得低予人民幣( )。
A. 1億元
B. 2億元
C. 3億元
D. 5億元
(6)證券交易所會員的義務包括( )。
A. 遵守證券交易所章程、各項規(guī)章制度，執(zhí)行證券交易所決議
B. 派遣合格代表入場從事證券交易活動
C. 維護投資者和證券交易所的合法權益
D. 按規(guī)定繳納各項經費和提供有關信息資料
(7)ETF基金認購方式可分為( )等方式。
A. 網上現(xiàn)金認購
B. 網下組合證券認購
C. 網下現(xiàn)金認購
D. 網上組合證券認購
(8)以下選項中，屬于特別會員享有的權利的是( )。
A. 列席證券交易所會員大會
B. 向證券交易所提出相關建議
C. 在證券交易所的指導下開展證券業(yè)務試點
D. 接受證券交易所提供的相關服務
(9)在證券交易中，委托的基本要素包括( )。
A. 證券賬號
B. 證券品種
C. 委托價格
委托數(shù)量
(10)我國證券交易所的會員可享受下列權利( )。
A. 參加會員大會
B. 按規(guī)定轉讓交易席位
C. 對證券交易所事務的提議權和表決權
D. 對證券交易所事務和其他會員的活動進行監(jiān)督
(11)決定了廣大投資者不能直接進入證券交易所買賣證券的主要原因有( )。
A. 證券交易的專業(yè)性
B. 證券交易方式的特殊性
C. 交易規(guī)則的嚴密性
D. 操作程序的復雜性
(12)證券經紀商與投資者簽訂的《證券交易委托代理協(xié)議書》，至少應包括( )。
A. 證券經紀商已向投資者揭示證券買賣的各類風險
B. 證券經紀商代理業(yè)務范圍和權限
C. 委托、交收的方式、時間、內容和要求
D. 投資者應履行的交收責任
(13)關于股票、封閉式基金競價交易，以下屬于異常波動的情形有( )。
A. 續(xù)3個交易日內日收盤價格漲跌幅偏離值累計達到士20%的
B. ST股票和*ST股票連續(xù)3個交易日收盤價格漲跌幅偏離值累計達到±15%的
C. ST股票和*ST股票連續(xù)3個交易日收盤價格漲跌幅偏離值累計達到±20%的
D. 連續(xù)3個交易日內換手率與前5個交易日的日均換手率的.比值達到30倍，并且該股票、封閉式基金連續(xù)3個交易日內累計換手率達到20%的
(14)自營業(yè)務的內部監(jiān)督與檢查的內容有( )。
A. 自營部門與資金、財會、經濟業(yè)務等部門應嚴格分開
B. 自營部門應建立交易操作記錄制度
C. 自營部門定期與財會部門對賬
D. 建立定期報告制度
(15)下列關于買斷式回購業(yè)務履約金歸屬判定規(guī)則的說法，正確的有( )。
A. 融資方履約，融券方申報不履約或無力履約的，歸融資方
B. 融資方履約，融券方申報不履約或無力履約的，歸融券方
C. 融資方申報不履約，融券方無力履約，歸風險基金
D. 雙方均申報不履約，退還雙方
(16)我國的賬戶種類根據(jù)用途劃分可分為( )。
A. 上海證券賬戶
B. 人民幣普通股票賬戶
C. 人民幣特種股票賬戶
D. 證券投資基金賬戶
(17)根據(jù)中國公司客戶資產管理業(yè)務試行辦法》的規(guī)定，關于客戶資產管理業(yè)務的運作，下列說法中正確的有( )。
A. 證券公司應當自中國證監(jiān)會出具無異議意見或者做出批準決定之日起90日內，完成設立工作并開始投資運作
B. 證券公司辦理集合資產管理業(yè)務，只能接受貨幣資金形式的資產
C. 一般情況下，參與集合資產管理計劃的客戶不得轉讓其所擁有的份額
D. 證券公司為調劑資金頭寸，經托管機構同意，可將集合資產管理計劃資產中的債券用于回購
(18)證券經紀商是證券市場的中堅力量，其作用主要表現(xiàn)在( )。
A. 充當證券買賣的媒介
B. 制定證券買賣的交易規(guī)則
C. 提供咨詢服務
D. 提供交易的場所
(19)國內外證券交易中的報價方式主要有( )。
A. 雙邊報價
B. 書面報價
C. 電腦報價
D. 口頭報價
(20)債券交易采用詢價交易方式，包括( )等交易步驟。
A. 自主報價
B. 對話報價
C. 格式化詢價
D. 確認成交
(21)全國銀行間市場買斷式回購對完善市場功能具有的意義是( )。
A. 有利于降低利率風險
B. 有利于合理確定債券和資金的價格
C. 有利于金融市場的流動性管理
D. 有利于債券交易方式的創(chuàng)新
(22)無形報盤方式同有形報盤方式相比( )。
A. 縮短了申報時間和成交回報時間
B. 減去了場內交易員人工報盤的環(huán)節(jié)
C. 降低了申報的差錯
D. 減少了投資者和證券公司的糾紛
(23)自律管理是防范證券交易風險的重要環(huán)節(jié)，它包括( )。
A. 制度建設
B. 行業(yè)檢查
C. 事先預警
D. 內部監(jiān)察
(24)全國銀行間市場對買斷式回購采取的風險控制措施有( )。
A. 保證金或保證券制度
B. 倉位限制
C. 履約金制度
D. 處罰制度
(25)某證券營業(yè)部進行有關證券余額的查詢，其中“二證”是指( )。
A. 身份證
B. 資金賬戶卡
C. 證券賬戶卡
D. 證券交易卡
(26)連續(xù)競價期間，即時行情包括( )。
A. 證券代碼及簡稱
B. 股價指數(shù)
C. 當日最高成交價和當日最低成交價
D. 當日累計成交數(shù)量和金額
(27)一份完整的全國銀行間市場質押式回購合同由( )共同構成。
A. 回購成交通知單
B. 附加協(xié)議
C. 回購成交合同
D. 債券回購主協(xié)議
(28)非上市證券的自營買賣主要通過( )方式實現(xiàn)。
A. 證券公司的營業(yè)柜臺
B. 包銷發(fā)行新股
C. 銀行間市場
D. 代銷發(fā)行新股
(29)在客戶融資融券期間，證券持有入的權益按( )的原則處理。
A. 客戶融資買入證券的利益歸證券公司所有
B. 客戶融資買入證券的權益歸客戶所有
C. 客戶融券賣出證券的權益歸客戶所有_
D. 客戶融券賣出政權的權益歸證券公司所有
(30)證券公司開展定向資產管理業(yè)務應遵循的基本原則包括( )。
A. 公平公正、誠實守信
B. 健全內控
C. 投資風險客戶自擔
D. 規(guī)范運作
(31)上網發(fā)行資金申購過程中，網上發(fā)行與網下發(fā)行的銜接可通過( )實現(xiàn)。
A. 發(fā)行公告的合并刊登
B. 網上發(fā)行與網下發(fā)行的回撥
C. 網上股份登記
D. 網下股份登記
(32)關于債券價格報價，以下說法正確的是( )。
A. 全價交易是以含有應計利息的價格報價，按全價價格進行交割
B. 凈價交易是以不含票面利息的價格報價，按凈價價格作為交割價格
C. 我國從2002年3月25日起，國債交易采取凈價交易方式
D. 在凈價交易方式下，應計利息根據(jù)票面利率按月計算
(33)專設自營賬戶的意義有( )。
A. 完善了證券公司內部監(jiān)控機制
B. 為證券管理部門對證券公司的業(yè)務審計和檢查提供了有利條件
C. 對防范內幕交易等違禁行為的發(fā)生有重要作用
D. 有利于提高自營業(yè)務的收益
(34)在我國，滬、深證券交易所編制的股價指數(shù)有( )。
A. 綜合指數(shù)
B. 成分指數(shù)
C. 分類指數(shù)
D. 合成指數(shù)
(35)證券公司申請融資融券業(yè)務試點，應具備的條件有( )。
A. 經營證券經紀業(yè)務已滿3年，且被證券業(yè)協(xié)會評審為創(chuàng)新試點類證券公司
B. 財務狀況良好，最近2年各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定
C. 最近6個月凈資本在20億元以上
D. 已完成交易、清算、客戶賬戶和風險監(jiān)控的集中管理
(36)下列情形會導致證券經紀業(yè)務管理風險的有( )。
A. 管理制度不健全
B. 內部控制不嚴
C. 有章不循
D. 違規(guī)操作
(37)某公司有×品種國債l000元，折合標準券1500元，當日做了l000元的現(xiàn)券賣出，又做了1500元的回購融資，此行為應按( )的規(guī)定予以處罰。
A. 透支行為
B. 賣空國債行為
C. 信用交易行為
D. 操縱市場行為
(38)下列說法不正確的是( )。
A. 證券投資主體只包括自然人
B. 證券公司只有有限責任公司一種形式
C. 證券交易所是不以營利為目的的公司制法人
D. 證券登記結算公司是不以營利為目的的法人
(39)結算系統(tǒng)參與人( )內容發(fā)生變更時，需要及時在中國結算公司辦理結算賬戶信息變更手續(xù)。
A. 名稱
B. 結算賬戶
C. 業(yè)務規(guī)則
D. 清算路徑
(40)關于全國銀行間市場質押式正回購方的權利，下列說法正確的有( )。
A. 按合同約定獲得債券出質融入資金款項
B. 收取回購期間所出質債券的發(fā)行人支付的債券利息
C. 回購期間擁有債券質權
D. 在到期交割日，按合同約定贖回同品種債券
參考答案及解析:
(1) :B,C,D
融資融券業(yè)務的監(jiān)管包括證券交易所的監(jiān)管、登記結算機構的監(jiān)管、客戶信用資金存管銀行的監(jiān)管、客戶查詢、信息公告和監(jiān)管機構的監(jiān)管。包含BCD三項。故選BCD。
(2) :A,B,C,D
ABCD四項數(shù)字都要牢記，故選ABCD。
(3) :A,B,C,D
常識內容。故選ABCD。
(4) :A,B,D
C項為上海證券交易所的程序。故選ABD。
(5) :B
根據(jù)《證券公司風險控制指標管理辦法》規(guī)定，證券公司經營證券經紀業(yè)務的，其凈資本不得低于人民幣2000萬元;證券公司經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、其他證券業(yè)務等業(yè)務之一的，其凈資本不得低于人民幣5000萬元;證券公司經營證券經紀業(yè)務，同時經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、其他證券業(yè)務等業(yè)務之一的，其凈資本不得低于人民幣1億元;證券公司經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、其他證券業(yè)務中兩項及兩項以上的，其凈資本不得低于人民幣2億元。故選B。
(6) :A,B,C,D
上海證券交易所和深圳證券交易所在這方面的規(guī)定大致相同，主要有：第一，遵守國家的有關法律、法規(guī)、規(guī)章和政策，依法開展證券經營活動;第二，遵守證券交易所章程、各項規(guī)章制度，執(zhí)行證券交易所決議;第三，派遣合格代表入場從事證券交易活動(深圳證券交易所無此項規(guī)定);第四，維護投資者和證券交易所的合法權益，促進交易市場的穩(wěn)定發(fā)展;第五，按規(guī)定繳納各項經費和提供有關信息資料以及相關的業(yè)務報表和賬冊;第六，接受證券交易所監(jiān)督等。故選ABCD。
(7) :A,B,C,D
基金認購方式可分為網上現(xiàn)金認購、網下現(xiàn)金認購、網下組合證券認購和網上組合證券認購4種方式。故選ABCD。
(8) :A,C,D
境外證券經營機構設立的駐華代表處，若符合條件，經申請可以成為我國上海證券交易所和深圳證券交易所的特別會員。特別會員享有的權利有：①列席證券交易所會員大會;②向證券交易所提出相關建議;③接受證券交易所提供的相關服務。故選ACD。
(9) :A,B,C,D
基本要素包括：證券賬號、日期、品種、數(shù)量、價格、時間、有效期、簽名以及其他內容等。故選ABCD。
(10) :A,B,C,D
我國證券交易所會員可享受的權利包括：①參加會員大會;②有選舉權和被選舉權;③對證券交易所事務的提議權和表決權;④參加證券交易所組織的證券交易，享受證券交易所提供的服務;⑤對證券交易所事務和其他會員的活動進行監(jiān)督;⑥按規(guī)定轉讓交易席位。故選ABCD。
(11) :B,C,D
BCD三項同時也是需要委托代理的原因。故選BCD。
(12) :A,B,C,D
法規(guī)內容。故選ABCD。
(13) :A,B,D
股票、封閉式基金競價交易出現(xiàn)下列情形之一的，屬于異常波動：連續(xù)三個交易日內日收盤價格漲跌幅偏離值累計達到±20%的;ST股票和*ST股票連續(xù)三個交易日內日收盤價格漲跌幅偏離值累計達到±15%的;連續(xù)三個交易日內日均換手率與前五個交易日的日均換手率的比值達到30倍，并且該股票、封閉式基金連續(xù)三個交易日內的累計換手率達到20%的;交易所或證監(jiān)會認定屬于異常波動的其他情形。故選ABD。
(14) :A,B,C,D
自營業(yè)務的內部監(jiān)督與檢查的內容。故選ABCD。
(15) :A,C
融資方履約，融券方申報不履約或無力履約的，歸融資方。雙方均申報不履約，歸風險基金。故選AC。
(16) :B,C,D
我國證券賬戶的種類根據(jù)交易場所可劃分為上海證券賬戶和深圳證券賬戶;按用途可劃分為人民幣普通股票賬戶、人民幣特種股票賬戶和證券投資基金賬戶。故選BCD。
(17) :B,C
證券公司應當自中國證監(jiān)會出具無異議意見或者做出批準決定之日起60日內，完成設立工作并開始投資運作;證券公司為不可將集合資產管理計劃資產中的債券用于回購。故選BC。
(18) :A,C
證券經紀商的主要作用表現(xiàn)在一是充當證券買賣的媒介，二是提供信息服務。而中國證監(jiān)會制定證券交易的規(guī)則，證券交易所提供交易的場所。因此B、D兩項不對。故選AC。
(19) :B,C,D
證券交易所在證券交易中接受報價的方式主要有三種：口頭報價、書面報價和電腦報價。故選BCD。
(20) :A,C,D
債券交易采用詢價交易方式，包括自主報價、格式化詢價、確認成交三個步驟。自主報價又分為公開報價和對話報價。故選ACD。
(21) :A,B,C,D
全國銀行問市場買斷式回購對完善市場功能具有的意義。故選ABCD。
(22) :B,C,D
無形席位采用場外報盤方式，即證券公司接到投資者的委托指令并審查后，通過證券公司電腦系統(tǒng)直接向證券交易所交易系統(tǒng)電腦主機發(fā)送買賣證券的指令。無形席位報盤方式縮短了申報時間與成交回報時間，而且減去了場內交易人工報盤的環(huán)節(jié)，從而降低了申報的差錯，減少了投資者與證券公司的糾紛。故選ABCD。
(23) :A,B,D
自律管理是防范證券交易風險的重要環(huán)節(jié)，是證券公司內部和行業(yè)內部主動采取各種積極措施所進行的風險防范。包括制度建設、內部監(jiān)察和行業(yè)檢查。故選ABD。
(24) :A,B
全國銀行間市場對買斷式回購采取的風險控制措施有保證金或保證券制度和倉位限制。A、B兩項符合題意。故選AB。
(25) :A,C
證券營業(yè)部進行有關證券余額的查詢，需要具備身份證和證券賬戶卡。故選AC。
(26) :A,C,D
連續(xù)競價期間，即時行情內容包括：證券代碼、證券簡稱、前收盤價、最近成交價、當日最高價、當日最低價、當日累計成交數(shù)量、當日累計成交金額、實時最高五個價位買入申報價和數(shù)量、實時最低五個價位賣出申報價和數(shù)量等。故選ACD。
(27) :C,D
一份完整的全國銀行間市場質押式回購合同由回購成交合同和債券回購主協(xié)議共同構成。故選CD。
(28) :A,C
證券公司在證券承銷過程中也可能有證券自營買入行為，但非上市證券的自營買賣主要通過銀行間市場、證券公司的營業(yè)柜臺實現(xiàn)。故選AC。
(29) :B,D
在客戶融靜融券期間，證券持有人的權益按“客戶融資買入證券的權益歸客戶所有、客戶融券賣出政權的權益歸證券公司所有”的原則處理。故選BD。
(30) :A,B,C,D
證券公司開展定向資產管理業(yè)務應遵循的基本原則。故選ABCD。
(31) :A,B,D
這是網上發(fā)行與網下發(fā)行的銜接途徑。故選ABD。
(32) :A,C
凈價交易是以不合票面利息的價格報價，技凈價價格加應計利息作為交割價格;在凈價交易方式下，應計利息根據(jù)票面利率計算。故選AC。
(33) :A,B,C
項明顯不對。故選ABC。
(34) :A,B,C
滬、深證券交易所編制的股價指數(shù)就是這三種。故選ABC。
(35) :A,B,D
最近6個月凈資本均在12億元以上。故選ABD。
(36) :A,B,C,D
常識內容。故選ABCD。
(37) :B
一圈融資方應確保在回購成交日至回購日期間在等級清算機構保留有效的標準券的數(shù)蹙等于回購抵押的債券量，否則將按賣空國債的規(guī)定處罰。題中，該公司已將現(xiàn)券1000元賣出，又做了1500元的回購融資，屬于賣空國債的行為。故選B。
(38) :A,B,C
證券交易的主體可以是自然人也可以是法人，證券公司是有限責任或者股份有限公司。證券交易所的組織形式有會員制和公司制兩種。我國上海證券交易所和深圳證券交易所都采用會員制。故選ABC。
(39) :A,B,D
結算系統(tǒng)參與人名稱或其結算賬戶、清算路徑內容發(fā)生變更時，需及時在中國結算公司辦理結算賬戶信息變更手續(xù)。故選ABD。
(40) :A,B,D
逆回購房在回購期間擁有債券質權。故選ABD。
證券從業(yè)資格證券交易備考沖刺題及答案 2
1.詹森指數(shù)是在( )模型基礎上發(fā)展出的一個風險調整差異指標。
A.APT
B.CAPM
C.MM
D.均值-方差
2.某投資組合的平均收益率為14% ,收益率標準差為21% ,貝塔值為1.15。若無風險利率為6% ,則該投資組合的夏普指數(shù)為( )。
A.0.07
B.0.13
C.0.21
D.0.38
3.時間加權收益率假設紅利以除息前一日的( )減去單位基金分紅的單位凈值立即進行了再投資。
A.綜合值
B.單位凈值
C.全部價值
D.市場指標
4.( )可以準確地衡量基金表現(xiàn)的實際收益情況，因此常用于對基金過去收益率的衡量上。
A.簡單(凈值)收益率
B.時間加權收益率
C.算術平均收益率
D.幾何平均收益率
5.假設某基金第一年的收益率為5% ,第二的收益率也是5% ,其年幾何平均收益率( )。
A.小于5%
B.等于5%
C.大于5%
D.無法判斷
答案：
1.B解析 詹森指數(shù)是在CAPM模型基礎上發(fā)展出的`一個風險調整差異指標。
2.D 解析 (14%-6% )/21%=0.38
3.B 解析 時間加權收益率假設紅利以除息前一日的單位凈值減去單位基金分紅的單位凈值立即進行了再投資。
4.D 解析 幾何平均收益率可以準確地衡量基金表現(xiàn)的實際收益情況，因此常用于對基金過去收益率的衡量上
5.B 解析 (1+5% )* (1+5% )^(1/2 ) -1=5%
證券從業(yè)資格證券交易備考沖刺題及答案 3
單項選擇題
1.允許權證持有人以特定的價格即固定匯率，將一種貨幣兌換成另一種貨幣的債券是( )。
A.附權益權證債券B.附貨幣權證債券C.附黃金權證債券D.附債務權證債券
2.根據(jù)債券券面形態(tài)，債券可分為( )。
A.零息債券、賬息債券和息票累積債券B.實物債券、金融債券和公司債券
C.政府債券、金融債券和公司債券D.國債和地方債券
3.( )是指由財政部發(fā)行的，有固定面值及票面利率，通過紙質媒介記錄債權債務的國債。
A.記賬式的國債B.憑證式國債C.實物國債D.儲蓄國債
4.對于發(fā)行人來說，可以起到一次發(fā)行、二次融資作用的債券是( )。
A.信用公司債券B.附認股權證的公司債券C.保證公司債D.收益公司債券
5.歐洲債券由于不以發(fā)行市場所在國的貨幣為面值，故也稱( )。
A.熊貓債券B.武士債券C.揚基債券D.無國籍債券
6.( )是指中央政府根據(jù)信用原則，以承擔還本付息責任為前提而發(fā)行的債務憑證。
A.國家債券B.金融債券C.政府債券D.公司債券
7.龍債券利率的確定基準是( )。
A.美國聯(lián)邦基金利率B.香港銀行同業(yè)拆放利率
C.倫敦銀行同業(yè)拆放利率D.新加坡銀行同業(yè)拆放利率
8.下列各項中，屬于債券票面基本要素的是( )。
A債券的發(fā)行日期B.債券的承銷機構名稱C.債券持有人的名稱D.債券的到期期限
9.債券的基本性質不包括( )。
A債券屬于有價證券 B債券有一定的風險C債券是一種虛擬資本 D債券是債權的表現(xiàn)
10.付息由政府保證，其信用度最高，風險最小的債券是( )。
A.國家債券 B.金融債券 C.政府債券 D.企業(yè)債券
11.國際多邊金融機構首次在中國發(fā)行的人民幣債券被命為( )。
A.“熊貓債券”B.外國債券C.揚基債券D.武士債券
12.公司發(fā)行的一種附有認購該公司股票權利的債券是( )。
A.附認購權證的公司債券 B.可轉換公司債券C.收益公司債券 D.信用公司債券
13.債券的利率在最低票面利率的基礎上參照預先確定的某一基準利率予以定期調整的是()
A.息票累積債券 B.緩息債券 C.浮動利率債券 D.附息債券
14.目前已成為各國經濟體在國際資本市場上籌措資金的重要手段的是( )。
A.國際債券 B.外國債券 C.歐洲債券 D.國家債券
15.( )是指銀行及非銀行機構依照法定程序發(fā)行并約定在一定期限內還本付息的有價證券。
A.國家債券B.金融債券C.政府債券D.公司債券
16.1981～1994年，我國面向個人發(fā)行的國債一直只有一種，這種國債是( )。
A.記名國債B.記賬式國債C.無記名國債D.憑證式國債
17.1984～1986年是我國企業(yè)債券的( )。
A.整頓期B.再度發(fā)展期C.萌芽期D.高潮期
18.債券與股票的比較，錯誤的是( )。
A.債券和股票都是籌資手段因而都屬于負債 B.債券和股票都屬于有價證券
C.債券通常有固定的利率，而股票的股息紅利不固定
D.盡管從單個債券和股票，它們的收益率經常會發(fā)差異而且有時差距還很大，但是總體而言，兩者的收益率是相互影響的
19.實踐中，保證公司債券的保證行為常存在于( )。
A.銀行與政府B.母子公司之間C.總分公司之間D.以上都不正確
20.發(fā)行對象僅限于個人的國債是( )。
A.儲蓄國債(電子式)B.記賬式國債C.憑證式國債D.財政債券21.在我國企業(yè)債券發(fā)行的整頓期，企業(yè)債券的一個重要特點就是品種大大減少，我國企業(yè)債券歸納為( )兩個品種。
A.國有企業(yè)債券和集體企業(yè)債券B.中央企業(yè)債券和地方企業(yè)債券
C.外資企業(yè)債券和內資企業(yè)債券D.工業(yè)企業(yè)債券和商業(yè)企業(yè)債券
22.社會各類經濟主體為籌集資金而向債券投資者出具、承諾按一定利率定期支付利息并到期償還本金的債權債務憑證的是( )。
A.權證B.債券C.股票D.基金
23.不履行債務風險最低的是( )。
A.金融融債券B.政府債券C.公司債券D.企業(yè)債券
24.國家為了籌措資金而向投資者出具的、承諾在一定時期支付利息和到期還本的債務憑證是( )。
A.國家債券B.政府債券C.金融債券D.公司債券
25.由財政部發(fā)行、有固定票面利率、通過紙質媒介記錄債權債務關系的國債是( )。
A.記賬式國債B.憑證式國債C.儲蓄國債(電子式)D.特種國債
26.公司債券是發(fā)行的由第三者作為還本付息擔保人的債券是( )。
A.擔保債券B.收益公司債券C.信用公司債券D.保證公司債券
27.下面可免納個人所得稅的是( )。
A.股利B.紅利C.股息D.金融債券利息收入二、多項選擇題
1.政府發(fā)行實物國債的主要情況有( )。
A.在貨幣經濟不發(fā)達時，實物交易占主導地位
B.幣值不穩(wěn)定，為維持國債信譽，增強國債吸引力，發(fā)行實物國債
C.為彌補政府預算赤字 D.為了實施某種特殊政策
2.根據(jù)債券發(fā)行條款中是否規(guī)定在約定期限向債券持有人支付利息，債券可分( )。
A.零息債券B.累進利率債券C.附息債券D.息票累積債券
3.關于流通國債的描述，正確的是( )。
A.通常不記名，轉讓價格取決于對該國債的供給與需求
B.以個人為發(fā)行對象的流通國債，一般以吸收個人的小額儲蓄資金為主，綹點速記故有時稱之為儲蓄債券
C.一般在證券市場上進行，如通過證券交易所或柜臺市場交易
D.投資者可以自由認購、自由轉讓
4.地方政府債券按資金用途和償還資金來源分類，通�？梢苑譃�( )。
A.特種債券和保值債券B.基本建設債券和國家重點債券
C.一般債券和專項債券D.普通債券和收益?zhèn)?/p>
5.按照現(xiàn)行規(guī)定，我國的混合資本債券具有的基本特征是( )。
A混合資本債券到期前，如果發(fā)行人核心資本充足率低于4%發(fā)行人可以延期支付利息
B.發(fā)行之日起10年后發(fā)行人具有1次贖回權，若發(fā)行人未行使贖回權，可以適當提高混合資本債券的利率
C.當發(fā)行人清算時，混合資本債券本金和利息的清償順序列于一般債務和次級債務之后、先于股權資本 D.期限在15年以上，發(fā)行之日起10年內不得贖回
6.債券的基本性質有( )。
A債券是債權的表現(xiàn)B債券是一種虛擬資本C.債券具有流動性D.債券屬于有價證券
7.債券與股票比較，兩者的相同點有( )。
A.兩者的收益率相互影響B(tài).兩者都屬于有價證券
C.兩者的發(fā)行目的相同D.兩者都是籌措資金的手段
8.金融債券的發(fā)行主體是( )。
A.銀行B.非銀行的金融機構C.中央政府D.上市公司
9.股票是( )憑證，債券是( )憑證。
A.所有權 B.使用權 C.債權 D.管理權
10.債券是一種虛擬資本表現(xiàn)在( )。
A.債券盡管有面值，代表了一定財產價值，但也是一種虛擬資本，而非真實資本
B.債券是實際運用資本的證書 C.債券的流動并不代表他實際資本也流動，債券獨立于實際資本之外 D.債券屬于有價證券
11.與向銀行貸款間接融資相比，發(fā)行債券和股票籌資的優(yōu)點是( )。
A.數(shù)額大 B.時間短C.成本低 D.不受貸款銀行條件限制
12.記賬式國債發(fā)行分為( )。
A.證券交易所市場發(fā)行 B.銀行間債券市場發(fā)行
C.同時在銀行間債券市場和證券交易所市場發(fā)行 D.跨市場發(fā)行
13.下面關于可轉換公司債券描述正確的是( )。
A.在轉換前是公司債券形式，轉換后相當于增發(fā)了股票
B.可轉換公司債券兼有債權投資和股權投資的雙重優(yōu)勢
C.可轉換公司債券與一般債券一樣，在轉換前投資者可以定期得到利息收入
D.可轉換公司債券在轉換前就具有了股東的權利
14.對我國地方債券描述正確的是( )。
A.地方政府債券是政府債券的形式之一B.我國目前政府債券僅限于中央債券
C.我國從未發(fā)行過地方債券D.我國建國初期曾發(fā)行過地方債券
15.外國債券是一種傳統(tǒng)的國際證券，在不同的國家發(fā)行外國債券，有不同的名稱，以下名稱正確的是( )。
A.在美國發(fā)行的外國債券稱為揚基債券
B.國際多邊金融機構在中國發(fā)行的外國債券可以成為“熊貓債券”
C.在日本發(fā)行的外國債券稱為武士債券D.在美國發(fā)行的債券稱為基揚債券
16.以下屬于我國金融證券的是( )。
A.商業(yè)銀行次級債券B.證券公司債券C.混合資本債券D.證券公司短期融資債券
17.保證公司債券的擔保人可以是( )。
A.信譽好的銀行B.政府C.發(fā)行人D.舉債公司的母公司
18.不屬于我國的混合資本債券具有的基本特征的選項是( )。
A混合資本債券到期前，如果發(fā)行人核心資本充足率低于4%發(fā)行人可以延期支付利息
B.發(fā)行之日起15年后發(fā)行人具有1次贖回權，若發(fā)行人未行使贖回權，可以適當提高混合資本債券的利率
C.當發(fā)行人清算時，混合資本債券本金和利息的清償順序列于一般債務和次級債務之后、先于股權資本 D.期限在15年以上，發(fā)行之日起10年內不得贖回
19.關于外國債券論述不正確的是( )。
A.債券發(fā)行人屬于一個國家，債券的面值貨幣和發(fā)行市場則屬于另一個國家
B.在日本發(fā)行的外國債券被稱為揚基債券C.在美國發(fā)行的.外國債券被稱為武士債券
D.外國債券是指某一國借款人在本國發(fā)行以外國貨幣為面值的債券
20.關于亞洲債券市場的敘述正確的是( )。
A.亞洲債券市場的發(fā)展已日益成為亞洲各經濟體、特別是東亞經濟體加強區(qū)域金融合作的重要內容 B.亞洲債券市場的發(fā)展源于人們對1997年東南亞金融危機的反思
C.亞洲債券市場的發(fā)展已成為亞洲地區(qū)各種區(qū)域財金合作機制討論的一大熱點問題
D.亞洲債券市場就是亞洲債券發(fā)行、交易和流通的市場 21.記賬式國債的特點有( )。
A.可以記名、掛失、以無券形式發(fā)行可以防止證券的遺失、被竊與偽造，安全性好
B.上市后價格隨行就市，具有一定的風險 C.可上市轉讓，流通性好
D.期限有長有短，但更適合中長期國債的發(fā)行
22.歐洲債券票面使用的貨幣主要有( )。
A.美元B.英鎊C.歐元D.人民幣
23.國際債券的種類包括( )。
A.歐洲債券B.外國債券C.亞洲債券D.美洲債券
24.附權債券的類型包括( )。
A.有權益權證B.債務權證C.貨幣權證D.黃金權證
25.債券所規(guī)定的資金借貸雙方的權責關系主要有( )。
A.所借貸資金數(shù)額 B.借貸的時間
C.在借貸時間內的資金成本或應有補償(即債券利息)。D.借貸雙方的名稱
26.債券不能收回投資風險的情況包括( )。
A.債務人不履行債務B.流通市場風險
C.債務人不能按時足額按約定的利息支付或償還本金
D.債券在市場上轉讓時因價格下跌而蒙受的損失
27.記賬式債券的特點是( )。
A.發(fā)行時間短，發(fā)行效率高B.發(fā)行時間長，發(fā)行效率低
C.交易手續(xù)復雜，成本高，交易安全D.交易手續(xù)簡便，成本低，交易安全
28.根據(jù)舉借債務對籌集資金使用方向的規(guī)定，國債可以分為( )。
A.赤字國債B.建設國債C.戰(zhàn)爭國債D.特別國債
29.關于不動產抵押公司債券描述正確的是( )。
A.以公司的不動產(如房屋、土地等)作抵押而發(fā)行的債券
B.當某抵押品價值很大時，可分若干次抵押
C.處理抵押品償債時，要按順序依次償還優(yōu)先一級的抵押債券
D.公司擁有的股票可作為抵押發(fā)行債券
30.以下可以作為彌補赤字的方式的有( )。
A.向中央銀行借款B.發(fā)行國債C.增加稅收D.動用歷年節(jié)余三、判斷題
1.債券是一種無價證券，真實資本，是社會各類經濟主體為籌集資金而向債券投資者出具、承諾按一定利率定期支付利息并到期償還本金的債權債務憑證( )。
2.流通市場風險，即債券在市場上轉讓時因價格下跌而蒙受的損失。許多因素會影響債券的轉讓價格，其中較為重要的是市場利率水平( )。
3.記賬式國債不可以記名、掛失( )。
4.政府債券的交易價格一般不會出現(xiàn)大的波動，二級市場的交易雙方均能得到相對穩(wěn)定的收益( )。
5.在政府債券與其他證券名義收益率相等的情況下，如果考慮稅收因素，持有政府債券的投資者可以獲得更多的實際投資收益。( )
6.歐洲債券的特點是債券發(fā)行者、債券發(fā)行地點和債券面值所使用的貨幣可以分別屬于不同的國家( )。
7.在發(fā)行法律方面，外國債券的發(fā)行受發(fā)行地所在國有關法規(guī)的管制和約束，并且必須經官方主管機構批準，而歐洲債券在法律上所受的限制比外國債券寬松得多，它不需要官方主管機構批準，也不受貨幣發(fā)行國有關法令的管制和約束( )。
8.歐洲債券票面使用的貨幣一般是可自由兌換的貨幣，主要為美元，其次還有歐元、英鎊、日元、人民幣等。( )
9.一般來說，當未來市場利率趨于下降時，應選擇發(fā)行期限較長的債券。( )
10.國家債券發(fā)行量大、品種多，是政府債券市場上最主要的投資工具。( )
11.外國債券受發(fā)行地所在國的稅法管制，而歐洲債券的預扣稅一般可以豁免，投資者的利息收入也免繳所得稅。( )
12.國家債券是中央政府根據(jù)信用原則，以承擔還本付息責任為前提而發(fā)行的債務憑證。( )
13.中央政府發(fā)行債券的主要目的是解決由政府投資的公共設施或重點建設項目的資金需要和彌補國家財政赤字。( )
14.我國1994年開始發(fā)行憑證式國債，在憑證式國債持有期內，持券人在任何情況下均不可提前兌取。( )
15.歐洲債券的特點是債券發(fā)行者、債券發(fā)行地點和債券面值所使用的貨幣可以分別屬于不同的國家。( )
16.龍債券的發(fā)行以亞洲貨幣標定面額。( )
17.擁有債券的人是債權人，是公司外部利益相關者( )。
18.總體而言，如果市場是有效的，債券的平均收益率和股票的平均收益率會大體保持相對穩(wěn)定的關系 ，其差異反映了兩者風險程度的差別( )。
19.記賬式國債購買方便、變現(xiàn)靈活、利率優(yōu)惠、收益穩(wěn)定、安全無風險，是我國重要的國債品種()。
20.不動產抵押公司債券所用作抵押的財產價值要與發(fā)生的債務額相等。( )
21.公司發(fā)行債券的目的主要是為了賺錢( )。
22.外國債券受發(fā)行地所在國的稅法管制，而歐洲債券的預扣稅一般可以豁免，投資者的利息收入也免繳所得稅( )。
23.2007年國家開發(fā)銀行和中國進出口銀行在國際市場各發(fā)行了1期美元債券，發(fā)行額各為7億美元。盡管發(fā)行量不大，但卻保持了我國在國際 資本市場上經常發(fā)行人的地位，樹立了我國政府在金融機構的國際形象，在國際資本市場確立了我國主權信用債券的地位和等級，并對我國金融業(yè)的對外開放起到了 重要的推動作用。( )
24.2006年5月，中國證監(jiān)會頒布的《上市公司證券發(fā)行管理辦法》中首次提出上市公司可以公開發(fā)行認股權和債券非分離交易的可轉換公司債券(簡稱“非分離交易的可轉換公司債券。( )
25.附有可轉換條款的債券是指債券持有人具有按約定條件將債券轉換成發(fā)行人公司任何形式股票的選擇權。( )
26歐洲債券又稱無國籍債券，它的特點是債券發(fā)行者、債券發(fā)行地點和債券面值的使用的貨幣分別屬于不同的國家。歐洲債券票面使用的貨幣一般是可自由兌換的貨幣，主要為歐元()
27我國的混合資本債券是指商業(yè)銀行為補充附屬資本發(fā)行的、清償順序位于股權資本之前，但列在一般債務和次級債務之后，期限在20年以上、發(fā)行之日起15年內不可贖回的債券。()
28.外國債券是指借款人在本國境外市場發(fā)行的，不以發(fā)行市場所在國貨幣為面值的國際債券。( )
29.龍債券的發(fā)行人來自亞洲、歐洲、北美洲和南美洲，投資者則來自亞洲的主要國家。( )
30.債券償還期限是指債券從發(fā)行之日起至償清本息之日止的時間，是債券發(fā)行人承諾履行合同義務的全部時間。( )
31.我國1994年開始發(fā)行憑證式國債，我國的憑證式國債通過各銀行儲蓄網點和財政部門國債服務部面向社會發(fā)行。( )
參考答案
1.B 2.B 3.B 4.B 5.D 6.A 7.C 8.D 9.B 10.C 11.A 12.A 13.C 14.C 15.B 16.C 17.C 18.A 19.B 20.A 21.B 22.B 23.B 24.B 25.B 26.D 27.D
1.AB 2.ACD 3.ABCD 4.CD 5.ABCD 6.ABD 7.ABD 8.AB 9.AC 10.ABC 11.ACD 12.ABCD 13.ABC 14.ABD 15.ABC 16.ABCD 17.ABD 18. B 19.BCD 20.ABCD 21.ABC 22.ABC 23.AB 24.ABCD 25.ABC 26.ABCD 27.AD 28.ABC 29.ABC 30.ABCD
1.× 2.√ 3.× 4.√ 5.√ 6.√ 7.√ 8.× 9.× 10.√ 11.√ 12.√ 13.√ 14.× 15.√ 16.× 17.√ 18.√ 19.× 20.× 21.× 22.√ 23.√ 24.× 25.× 26.× 27.× 28.×29.√ 30.√ 31.√
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