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2017年證券從業(yè)市場(chǎng)基本法律法規(guī)組合型試題（附答案）
一、單項(xiàng)選擇題
1、有限責(zé)任公司出資證明書(shū)應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括( )。
�、�.公司名稱(chēng)
�、�.公司成立日期
Ⅲ.公司注冊(cè)資本
�、�.公司地址
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：《公司法》第三十一條規(guī)定，有限責(zé)任公司成立后，應(yīng)當(dāng)向股東簽發(fā)出資證明書(shū)。出資證明書(shū)應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：①公司名稱(chēng);②公司成立日期;③公司注冊(cè)資本;④股東的姓名或者名稱(chēng)、繳納的出資額和出資日期;⑤出資證明書(shū)的編號(hào)和核發(fā)日期。
2、基金份額持有人大會(huì)的職權(quán)包括( )。
�、�.編制中期和年度基金報(bào)告
Ⅱ.決定基金擴(kuò)募或者延長(zhǎng)基金合同期限
�、�.決定修改基金合同的重要內(nèi)容
Ⅳ.決定調(diào)整基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：《基金法》第四十八條規(guī)定，基金份額持有人大會(huì)由全體基金份額持有人組成，行使下列職權(quán)：①?zèng)Q定基金擴(kuò)募或者延長(zhǎng)基金合同期限;②決定修改基金合同的重要內(nèi)容或者提前終止基金合同;③決定更換基金管理人、基金托管人;④決定調(diào)整基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn);⑤基金合同約定的其他職權(quán)。
3、證券、期貨投資咨詢(xún)?nèi)藛T申請(qǐng)取得證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格，必須具備的條件包括( )。
�、�.具有中華人民共和國(guó)國(guó)籍
Ⅱ.具有完全民事行為能力
�、�.通過(guò)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)統(tǒng)一組織的證券、期貨從業(yè)人員資格考試
�、�.品行良好、正直誠(chéng)實(shí)，具有良好的職業(yè)道德
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、 Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、 Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：Ⅲ項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤，證券從業(yè)人員資格考試是由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)組織的全國(guó)統(tǒng)一考試,期貨從業(yè)人員資格考試由期貨業(yè)協(xié)會(huì)組織。
4、證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為集合資產(chǎn)管理計(jì)劃單獨(dú)開(kāi)立( )。
�、�.證券賬戶(hù)
�、�.擔(dān)保賬戶(hù)
�、�.資金賬戶(hù)
�、�.保證金賬戶(hù)
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：《證券公司客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第四十四條規(guī)定，證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為集合資產(chǎn)管理計(jì)劃單獨(dú)開(kāi)立證券賬戶(hù)和資金賬戶(hù)。
5、證券公司可以依法從事的客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)有( )。
�、�.為單一客戶(hù)辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
�、�.為多個(gè)客戶(hù)辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
�、�.為多個(gè)客戶(hù)辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
Ⅳ.為客戶(hù)辦理特定目的的專(zhuān)項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：《證券公司客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第十一條規(guī)定，證券公司可以依法從事下列客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)：①為單一客戶(hù)辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù);②為多個(gè)客戶(hù)辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù);③為客戶(hù)辦理特定目的的專(zhuān)項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。
6、標(biāo)的證券為交易所交易型開(kāi)放式指數(shù)基金的，應(yīng)當(dāng)符合的條件有( )。
�、�.上市交易超過(guò)3個(gè)月
�、�.近3個(gè)月內(nèi)的日平均資產(chǎn)規(guī)模不低于20億元
�、�.基金持有戶(hù)數(shù)不少于2 000戶(hù)
�、�.基金持有戶(hù)數(shù)不少于4 000戶(hù)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：《上海證券交易所融資融券交易實(shí)施細(xì)則(2015年修訂)》第二十五條規(guī)定，標(biāo)的證券為交易所交易型開(kāi)放式指數(shù)基金的，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：①上市交易超過(guò)三個(gè)月;②近三個(gè)月內(nèi)的日平均資產(chǎn)規(guī)模不低于二十億元;③基金持有戶(hù)數(shù)不少于四千戶(hù)。
7、下列人員中，屬于應(yīng)取得中國(guó)證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書(shū)的有( )。
�、�.證券公司總部從事基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)管理的人員
�、�.商業(yè)銀行總行從事基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)管理的人員
�、�.商業(yè)銀行各級(jí)分行從事基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)管理的人員
�、�.證券投資咨詢(xún)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)從事基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)管理的人員
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：《證券從業(yè)人員資格管理辦法》第三條規(guī)定，證券公司總部及營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)、商業(yè)銀行總行及其一級(jí)分行、專(zhuān)業(yè)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)和證券投資咨詢(xún)總部及營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)從事基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)管理的人員應(yīng)取得中國(guó)證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書(shū)。
8、公開(kāi)募集基金的基金管理人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)包括( )。
�、�.辦理基金備案手續(xù)
�、�.安全保管基金財(cái)產(chǎn)
�、�.進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告
�、�.按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：Ⅱ項(xiàng)，安全保管基金財(cái)產(chǎn)是基金托管人的責(zé)任。
9、約定購(gòu)回式證券交易的標(biāo)的證券有( )。
�、�.上交所上市交易的股票
Ⅱ.上交所上市交易的基金
�、�.深交所上市交易的股票
Ⅳ.深交所上市交易的基金
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
參考答案：D
參考解析：《約定購(gòu)回式證券交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)辦法》第十九條規(guī)定，約定購(gòu)回式證券交易的標(biāo)的證券為上交所上市交易的股票、基金和債券。
10、基金份額登記機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)有( )。
�、�.建立并管理投資人基金份額賬戶(hù)
�、�.負(fù)責(zé)基金份額的登記
�、�.基金交易確認(rèn)
�、�.代理發(fā)放紅利
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
參考答案：A
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