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2017證券從業(yè)《基本法律法規(guī)》備考模擬練習題庫（附答案）
一、單項選擇題
1、下列關于欺詐發(fā)行股票、債券罪立案標準的說法中，錯誤的是()。
A、發(fā)行數(shù)額在200萬元以上的
B、利用募集的資金進行違法活動的
C、轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的
D、偽造、變造國家公文、有效證明文件或相關憑證、單據(jù)的
正確答案： A
【解析】欺詐發(fā)行股票、債券罪的立案標準包括：(1)發(fā)行數(shù)額在500萬元以)上的偽造。(、2變造國家公文、有效證明文件或相關憑證、單據(jù)的。()利用募集的資金進行違法活動的。(4)轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的。(5)其他后果嚴重或有其他嚴重情節(jié)的情形。
2、下列關于證券發(fā)行的描述中錯誤的是()。
A、未經(jīng)依法核準，任何單位和個人不得公開發(fā)行證券
B、向不特定對象發(fā)行證券屬于公開發(fā)行
C、向累計超過200人的特定對象發(fā)行證券屬于公開發(fā)行
D、公開發(fā)行證券，不得采用廣告、公開勸誘和變相公開方式
正確答案： D
【解析】有下列情形之一的，為公開發(fā)行⑴向:不特走對象發(fā)行證券。⑵向累計超過200人的特定對象發(fā)行證券，⑶法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為，非公開發(fā)行證券，不得采用廣告、公開勸誘和變相公開方式。
3、下列選項中屬于境內(nèi)法人申請開立證券賬戶的相關內(nèi)容的是()。
A、委托他人代辦的，需提供經(jīng)公證的委托代辦書、代辦人的有效身份證明文件及復印件
B、客戶本人填寫“自然人證券賬戶注冊申請表”;并提交本人有效身份證明文件及復印件
C、
D、
正確答案： C
【解析】【答案解析】?A項屬于境內(nèi)自然人申請開立證券賬戶的內(nèi)容;D項屬于境內(nèi)合伙企業(yè)、創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)申請開立證券賬戶的內(nèi)容。
4、向特定對象轉(zhuǎn)讓股票，未經(jīng)中國證監(jiān)會核準，轉(zhuǎn)讓后公司股東累計超過()人的，亦構成變相公開發(fā)行股票。
A、50
B、100
C、150
D、200
正確答案： D
【解析】向特定對象轉(zhuǎn)讓股票，未經(jīng)證監(jiān)會核準，轉(zhuǎn)讓后公司股東累計超過200人的，亦構成變相公開發(fā)行股票。
5、向投資者銷售或者提供“薦股軟件”，并直接或者間接獲取經(jīng)濟利益的;屬于從事證券投資咨詢業(yè)務，應當經(jīng)()許可，取得證券投資咨詢業(yè)務資格。
A、證券公司
B、證券交易所
C、中國證監(jiān)會
D、中國證券業(yè)協(xié)會
正確答案： C
【解析】向投資者銷售或者提供“薦股軟件”，并直接或者間接獲取經(jīng)濟利益的，屬于從事證券投資咨詢業(yè)務，應當經(jīng)中國證監(jiān)會許可，取得證券投資咨詢業(yè)務資格。
6、依法對財務顧問主辦人進行自律管理的機構是()。
A、登記結(jié)算公司
B、中國證監(jiān)會
C、滬深交易所
D、中國證券業(yè)協(xié)會
正確答案： D
【解析】中國證券業(yè)協(xié)會依法對財務顧問及其財務顧問主辦人進行自律管理。
7、依法對財務顧問主辦人進行自律管理的機構是()。
A、登記結(jié)算公司
B、中國證監(jiān)會
C、滬深交易所
D、中國證券業(yè)協(xié)會
正確答案： D
【解析】中國證券業(yè)協(xié)會依法對財務顧問及其財務顧問主辦人進行自律管理。
8、以下不符合證券業(yè)從業(yè)人員資格的是()。
A、年滿18歲的在校大字生
B、被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者，但已過禁入期
C、具有初中學歷
D、大學畢業(yè)后待業(yè)的人員
正確答案： C
【解析】從業(yè)資格取得的條件包括⑴：參加資格考試的人員，應當年滿18周具有歲，高中以上文化程度和完全民事行為能力。⑵資格考試由協(xié)會統(tǒng)一組織。參加考試的人員考試合格的，取得從業(yè)資格。⑶從業(yè)資格不實行專業(yè)分類考試。資格考試內(nèi)容包括一門基礎性科目和一門專業(yè)性科目。根據(jù)證券市場發(fā)展的需要，協(xié)會可在資格考試之外另行組織各項專業(yè)的水平考式，但不作為法定考試內(nèi)容，由從業(yè)人員自行選擇，供機構用人時參考考。
9、因國有股行政劃轉(zhuǎn)或者變更、在同一實際控制人控制的不同主體之間轉(zhuǎn)讓股份、繼承取得上市公司股份超過()的，收購人可免于聘請財務顧問。
A、10%
B、20%
C、0%
D、50%
正確答案： C
【解析】因國有股行政劃轉(zhuǎn)或者變更、在同一實際控制人控制的不同主體之間轉(zhuǎn)讓股份、繼承取得上市公司股份超過0%的，收購人可免于聘請財務顧問。
10、證券發(fā)行和交易的原則不包括()。
A、公開
B、公平
C、公正
D、互利
正確答案： D
【解析】證券發(fā)行和交易的原則包括公開、公平和公正。
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