證券從業(yè)考試證券交易基礎(chǔ)訓(xùn)練題（精選4套）

　　現(xiàn)如今，只要有考核要求，就會(huì)有考試題，借助考試題可以更好地考核參考者的知識(shí)才能。一份好的考試題都具備什么特點(diǎn)呢？下面是小編收集整理的證券從業(yè)考試證券交易基礎(chǔ)訓(xùn)練題，僅供參考，大家一起來(lái)看看吧。

　　證券從業(yè)考試證券交易基礎(chǔ)訓(xùn)練題 1

　　1、以下關(guān)于銀行間市場(chǎng)自營(yíng)買賣的說(shuō)法錯(cuò)誤的是(　　)。(答案:D)

　　A、銀行間市場(chǎng)的自營(yíng)買賣是指具有銀行間市場(chǎng)交易資格的證券公司在銀行間市場(chǎng)以自己名義進(jìn)行的證券自營(yíng)買賣

　　B、目前銀行間市場(chǎng)的交易品種主要是債券

　　C、采取詢價(jià)交易方式進(jìn)行，交易對(duì)手之間自主詢價(jià)談判，逐筆成交

　　D、交易手續(xù)簡(jiǎn)單、清晰，費(fèi)時(shí)少

　　2、下列不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)特點(diǎn)的是(　　)。(答案:A)

　　A、交易物的不變性

　　B、客戶資料的保密性

　　C、客戶指令的權(quán)威性

　　D、證券經(jīng)紀(jì)商的中介性

　　3、債券買斷式回購(gòu)交易也稱(　　)。(答案:B)

　　A、封閉式回購(gòu)

　　B、開放式回購(gòu)

　　C、一次性回購(gòu)

　　D、雙向回購(gòu)

　　4、證券營(yíng)業(yè)部?jī)?nèi)部控制應(yīng)重點(diǎn)防范的內(nèi)容不包括(　　)。(答案:D)

　　A、越權(quán)經(jīng)營(yíng)

　　B、預(yù)算失控

　　C、道德風(fēng)險(xiǎn)

　　D、決策失誤

　　5、營(yíng)業(yè)部直接與資金、有價(jià)證券、重要空白憑證、印章等接觸的崗位及涉及信息系統(tǒng)技術(shù)安全的崗位，必須實(shí)行(　　)。(答案:A)

　　A、雙人負(fù)責(zé)制

　　B、輪換崗位制

　　C、責(zé)任追究制

　　D、崗位責(zé)任制

　　6、證券公司應(yīng)當(dāng)按上一年?duì)I業(yè)費(fèi)用總額的(　　)計(jì)算營(yíng)運(yùn)風(fēng)險(xiǎn)的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備。(答案:B)

　　A、5%

　　B、10%

　　C、15%

　　D、20%

　　7、在我國(guó)，證券交易所編制指數(shù)時(shí)，采用(　　)公式計(jì)算。(答案:C)

　　A、加權(quán)平均法

　　B、移動(dòng)加權(quán)平均法

　　C、派許加權(quán)綜合價(jià)格指數(shù)

　　D、幾何加權(quán)平均

　　8、在營(yíng)業(yè)部固定資產(chǎn)實(shí)物管理中，財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé)固定資產(chǎn)的(　　)，確保固定資產(chǎn)的核算真實(shí)、準(zhǔn)確。(答案:C)

　　A、實(shí)物管

　　B、卡片管理

　　C、價(jià)值管理

　　D、財(cái)務(wù)管理

　　9、營(yíng)業(yè)部計(jì)算機(jī)機(jī)房防雷保護(hù)地的接地電阻應(yīng)小于(　　)歐姆。(答案:D)

　　A、4

　　B、6

　　C、8

　　D、10

　　10、由于技術(shù)故障或其他原因暫時(shí)無(wú)法使用PROP劃款時(shí)，結(jié)算參與人也可使用(　　)作為應(yīng)急措施劃撥資金。(答案:D)

　　A、電話劃款憑證

　　B、網(wǎng)絡(luò)劃款憑證

　　C、書面劃款憑證

　　D、傳真劃款憑證

　　11、回購(gòu)交易是在現(xiàn)貨交易基礎(chǔ)上延伸出來(lái)的，它結(jié)合了現(xiàn)貨交易和(　　)的特點(diǎn)。(答案:B)

　　A、期貨交易

　　B、遠(yuǎn)期交易

　　C、期權(quán)交易

　　D、債券交易

　　12、深圳市場(chǎng)權(quán)證交易和行權(quán)的.證券、資金最終交收時(shí)點(diǎn)均為(　　)。(答案:C)

　　A、T+2日16：00

　　B、T+2日17：00

　　C、T+1日16：00

　　D、T+1日17：00

　　13、辦理非交易過(guò)戶時(shí)，證券公司審核后，將申請(qǐng)文件及證明發(fā)送至(　　)。(答案:C)

　　A、證券交易所

　　B、中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　C、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　D、開戶銀行

　　14、無(wú)自營(yíng)資格的證券公司變褶從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，可能受到的處罰不包括(　　)。(答案:A)

　　A、公示處分

　　B、警告

　　C、沒(méi)收非法所得

　　D、罰款

　　15、證券公司申請(qǐng)從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是：由(　　)家以上營(yíng)業(yè)部，并且布局合理。(答案:C)

　　A、10

　　B、15

　　C、20

　　D、25

　　16、在深圳證券交易所，開放式基金份額申購(gòu)、贖回結(jié)果的確認(rèn)由(　　)負(fù)責(zé)。(答案:C)

　　A、證券交易所

　　B、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

　　C、基金管理人

　　D、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)

　　17、格式化詢價(jià)是指參與者必須按照(　　)規(guī)定的格式內(nèi)容填報(bào)自己的交易意向。(答案:C)

　　A、中國(guó)人民銀行

　　B、證券交易所

　　C、交易系統(tǒng)

　　D、結(jié)算代理人

　　18、1999年7月1日，(　　)的實(shí)施標(biāo)志著維系證券交易市場(chǎng)運(yùn)作的法規(guī)體系趨向完善。(答案:A)

　　A、《中華人民共和國(guó)證券法》

　　B、《中華人民共和國(guó)債券法》

　　C、《證券公司管理辦法》

　　D、《證券交易所管理辦法》

　　19、上海市場(chǎng)B股清算過(guò)程中，如境內(nèi)參與人備付金賬戶余額不足以完成當(dāng)日交收而出現(xiàn)透支，中國(guó)結(jié)算上海分公司將每天按透支金額的(　　)收取罰金。(答案:C)

　　A、O.05%

　　B、0.1%

　　C、0.5%

　　D、1%

　　20、證券公司如不接受、不配合證監(jiān)會(huì)的檢查和調(diào)查，且情節(jié)特別嚴(yán)重者，將給予暫停自營(yíng)業(yè)務(wù)(　　)的處罰。(答案:B)

　　A、半年以內(nèi)

　　B、半年至一年

　　C、一年至兩年

　　D、兩年以上

　　證券從業(yè)考試證券交易基礎(chǔ)訓(xùn)練題 2

　　單項(xiàng)選擇題

　　1、 關(guān)于定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制，下列表述不正確的是（ ）。

　　A.證券公司應(yīng)根據(jù)自身的管理能力及風(fēng)險(xiǎn)控制水平，合理控制定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)模

　　B.證券公司發(fā)現(xiàn)定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)出現(xiàn)重大問(wèn)題的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向證券交易所報(bào)告

　　C.證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)可以從事場(chǎng)外交易、網(wǎng)下申購(gòu)等特殊交易

　　D.證券公司應(yīng)當(dāng)由專門的部門負(fù)責(zé)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　2、 證券公司、托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)至少每（ ）向客戶提供一次準(zhǔn)確、完整的`資產(chǎn)管理報(bào)告、資產(chǎn)托管報(bào)告，對(duì)報(bào)告期內(nèi)客戶資產(chǎn)的配置狀況、價(jià)值變動(dòng)情況等作出詳細(xì)說(shuō)明。

　　A.1個(gè)月

　　B.3個(gè)月

　　C.6個(gè)月

　　D.12個(gè)月

　　3、 全國(guó)銀行間市場(chǎng)買斷式回購(gòu)的期限由交易雙方確定，但最長(zhǎng)不得超過(guò)（ ）。

　　A.30天

　　B.61天

　　C.91天

　　D.137天

　　4、 上海證券交易所目前公布的指數(shù)不包括（ ）。

　　A.上證A股指數(shù)

　　B.上證綜合指數(shù)

　　C.上證100指數(shù)

　　D.上證紅利指數(shù)

　　5、 投資者發(fā)出委托指令的形式不能以（ ）的形式出現(xiàn)。

　　A.口頭委托

　　B.書面委托

　　C.電話委托

　　D.電腦委托

　　多項(xiàng)選擇題

　　6、 防范證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的主要措施包括（ ）。

　　A.建立健全各項(xiàng)規(guī)章制度

　　B.加強(qiáng)對(duì)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主要環(huán)節(jié)和風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的控制，強(qiáng)化崗位制約和監(jiān)督

　　C.增強(qiáng)法治觀念和合規(guī)意識(shí)

　　D.提高差錯(cuò)或糾紛的處理效率

　　7、 證券賬戶持有人可以查詢其證券賬戶的事項(xiàng)包括（ ）。

　　A.證券余額

　　B.賬戶注冊(cè)資料

　　C.證券變更情況

　　D.資金余額

　　8、 投資者在委托買賣證券時(shí)，需要支付的費(fèi)用是（ ）。

　　A.傭金

　　B.過(guò)戶費(fèi)

　　C.印花稅

　　D.風(fēng)險(xiǎn)保證金

　　9、 在上海證券交易所進(jìn)行的證券買賣符合以下（ ）條件的，可以采用大宗交易方式。

　　A.A股單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于50萬(wàn)股，或者交易金額不低于300萬(wàn)元人民幣

　　B.B股單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于50萬(wàn)股，或者交易金額不低于30萬(wàn)美元

　　C.基金大宗交易的單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于300萬(wàn)份，或者交易金額不低于300萬(wàn)元人民幣

　　D.國(guó)債及債券回購(gòu)大宗交易的單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于1萬(wàn)手，或者交易金額不低于1000萬(wàn)元人民幣

　　10、證券清算、交收業(yè)務(wù)主要應(yīng)遵循的原則是（ ）。

　　A.法人結(jié)算

　　B.逐筆交收

　　C.全額清算

　　D.錢貨兩清

　　證券從業(yè)考試證券交易基礎(chǔ)訓(xùn)練題 3

　　單項(xiàng)選擇題

　　1、 網(wǎng)上發(fā)行時(shí)發(fā)行價(jià)格尚未確定的，參與網(wǎng)上發(fā)行的投資者應(yīng)當(dāng)按價(jià)格區(qū)間（ ）申購(gòu)。

　　A.下限

　　B.上限

　　C.中間值

　　D.任一價(jià)格

　　2、 要約收購(gòu)是指由收購(gòu)人與上市公司特定的股票持有人就收購(gòu)該公司股票的條件、價(jià)格、期限等有關(guān)事項(xiàng)達(dá)成協(xié)議，由公司股票的持有人向收購(gòu)者轉(zhuǎn)讓股票，收購(gòu)人支付資金，達(dá)到收購(gòu)的目的。（ ）

　　3、 發(fā)行人計(jì)劃實(shí)施超額配售選擇權(quán)的，應(yīng)當(dāng)提請(qǐng)股東大會(huì)批準(zhǔn)，因行使超額配售選擇權(quán)而發(fā)行的新股不作為本次發(fā)行的一部分。（ ）

　　4、 在上市公司特別規(guī)定中，股東大會(huì)的所有會(huì)議記錄，由（ ）負(fù)責(zé)。

　　A.董事

　　B.監(jiān)事

　　C.董事會(huì)秘書

　　D.獨(dú)立董事

　　5、 當(dāng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師與管理層在被審計(jì)單位會(huì)計(jì)政策的選用、會(huì)計(jì)估計(jì)的作出或財(cái)務(wù)報(bào)表的'披露方面存在分歧時(shí)，如認(rèn)為對(duì)財(cái)務(wù)報(bào)表的影響是重大的或可能是重大的，注冊(cè)會(huì)計(jì)師應(yīng)出具（ ）的審計(jì)報(bào)告。

　　A.非無(wú)保留意見

　　B.保留意見

　　C.否定意見

　　D.無(wú)法表示意見

　　6、 對(duì)于難以比較市場(chǎng)價(jià)格或競(jìng)價(jià)受到限制的關(guān)聯(lián)交易，應(yīng)通過(guò)（ ）明確有關(guān)成本和利潤(rùn)的標(biāo)準(zhǔn)。

　　A.交易雙方約定

　　B.合同

　　C.市場(chǎng)公允

　　D.市場(chǎng)獨(dú)立第三方

　　7、 根據(jù)2005年5月23日中國(guó)人民銀行發(fā)布的《短期融資券管理辦法》，短期融資券是指企業(yè)依照該辦法規(guī)定的條件和程序在證券交易所發(fā)行和交易，約定在一定期限內(nèi)還本付息，最長(zhǎng)期限不超過(guò)兩年的有價(jià)證券。（ ）

　　多項(xiàng)選擇題

　　8、 中小企業(yè)板是在深圳證券交易所主板市場(chǎng)中設(shè)立的一個(gè)（ ）的板塊。

　　A.指數(shù)獨(dú)立

　　B.代碼獨(dú)立

　　C.監(jiān)察獨(dú)立

　　D.運(yùn)行獨(dú)立

　　9、發(fā)起人可以以（ ）等作價(jià)出資。

　　A.貨幣

　　B.勞務(wù)

　　C.實(shí)物

　　D.土地使用權(quán)

　　判斷題

　　10、在計(jì)算上市公司重大資產(chǎn)重組比例時(shí)，如上市公司同時(shí)購(gòu)買、出售資產(chǎn)的，應(yīng)當(dāng)分別計(jì)算購(gòu)買、出售資產(chǎn)的相關(guān)比例，并以二者中比例較低者為準(zhǔn)。（ ）

　　證券從業(yè)考試證券交易基礎(chǔ)訓(xùn)練題 4

　　單項(xiàng)選擇題

　　1、通過(guò)強(qiáng)制性信息披露，可以在一定程度上消除逆向選擇和道德風(fēng)險(xiǎn)等問(wèn)題帶來(lái)的低效無(wú)序狀況，提高證券市場(chǎng)的有效性。（ ）

　　2、保本基金的（ ）是風(fēng)險(xiǎn)投資可承受的最高損失限額。

　　A.最低目標(biāo)價(jià)值

　　B.安全墊

　　C.現(xiàn)時(shí)凈值

　　D.價(jià)值底線

　　3、以下關(guān)于公司型基金的表述，正確的是（ ）。

　　A.基金是獨(dú)立的法人機(jī)構(gòu)

　　B.主要依據(jù)基金合同運(yùn)營(yíng)基金

　　C.投資者享有直接管理基金的權(quán)利

　　D.相比于契約型基金，公司型基金投資者的權(quán)利要小一些

　　4、（ ）年我國(guó)推出了首批QDII基金。

　　A.2009

　　B.2007

　　C.2008

　　D.2006

　　5、在我國(guó)，封閉式基金的存續(xù)期限一般為10～15年，在此期限內(nèi)已發(fā)行的基金份額只能轉(zhuǎn)讓，不能贖回。（ ）

　　6、投資者購(gòu)買的收益不確定的資產(chǎn)也就是（ ）。

　　A.組合資產(chǎn)

　　B.風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)

　　C.證券資產(chǎn)

　　D.增值資產(chǎn)

　　7、第一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整收益衡量方法是由（ ）提出的'。

　　A.特雷諾

　　B.夏普

　　C.馬柯威茨

　　D.詹森

　　8、（ ）是指選定一種投資風(fēng)格后，不論市場(chǎng)發(fā)生何種變化均不改變這一選定的投資風(fēng)格。

　　A.消極的股票風(fēng)格管理

　　B.積極的股票風(fēng)格管理

　　C.穩(wěn)定的股票風(fēng)格管理

　　D.穩(wěn)健的股票風(fēng)格管理

　　多項(xiàng)選擇題

　　9、基金的交易所資金清算包括以下哪幾個(gè)流程?（ ）

　　A.接收交易數(shù)據(jù)

　　B.制作清算指令

　　C.執(zhí)行清算指令

　　D.國(guó)際經(jīng)濟(jì)形勢(shì)

　　10、申請(qǐng)基金行業(yè)高級(jí)管理人員任職資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（ ）。

　　A.取得基金從業(yè)資格

　　B.通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其授權(quán)機(jī)構(gòu)組織的高級(jí)管理人員證券投資法律知識(shí)考試

　　C.具有3年以上基金、證券、銀行等金融相關(guān)領(lǐng)域的工作經(jīng)歷及與擬任職務(wù)相適應(yīng)的管理經(jīng)歷

　　D.最近2年沒(méi)有受到證券、銀行、工商和稅務(wù)等行政管理部門的行政處罰

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